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摘 要：一国经济发展需要各产业结构的不断优化和协调，从而达到合理化和高级化。煤炭作为我国主体能源，直接影响着我 国的国民经济发展状况。 由于该资源的特殊性，煤炭的开发和使用程度与我国生态文明建设和环境污染防治息息相关。基于此， 文章通过运用煤炭行业集中度指标对煤炭行业进行分析， 进而展现出中国煤炭产业结构状况，并对分析中所存在的问题提出合理化的政策和建议。
关键词：煤炭产业 集中度 市场结构 政策建议
一、引言
我国煤炭资源是全国主要能源之一。但是由于煤炭资源分布 不均，使得我国生态环境恶化。为了煤炭产业的优化和改善，我国 实施“以煤为基、多元发展”的发展方式，将促进煤炭产业转型升级 作为煤炭产业发展的主要任务。
国内外对于集中度方面的研究众多，主要以哈佛学派 SCP 范 式研究为主，哈佛学派建立了系统且完善的市场结构框架，代表性 学者贝恩首先提出了“市场结构—市场绩效”范式，谢勒在此基础 上系统地总结和完善了市场行为的相关理论，最终提出了“市场结 构—市场行为—市场绩效”范式（简称“SCP 范式”）这一完善的产 业组织理论。该理论的出现受到了大范围的推崇。但后期芝加哥学 派有其新的看法。他们认为，不同的生产效率形成不同的市场结 构。反而市场行为对于市场结构起到了决定性作用。在集中度方 面，集中度高是该企业效率高的结果。在他们眼里，适者生存，企业 实力强劲自然会有好的收益，优胜劣汰。而这些产生的垄断行为会 在市场和企业自行进入和调节下得到自发调节，因此该学派反对 政府对于市场结构的干预。在他们的理论下，市场行为和市场绩效会影响市场结构；在国内相关研究中，主要是基于 SCP 范式理论基 础之上进行的。其中，最具代表性的有：潘克西、濮津、向涛（2002） 《中国煤炭市场集中度研究—— 中美煤炭市场集中度比较分析》通 过对中美两国 1900- 2001 年完整煤炭行业集中度的研究，分析中 国煤炭市场结构，并就中国煤炭产业组织理论研究提出了合理性 建议；王庆功、杜传忠（2006）《垄断与竞争：中国市场结构模式研 究》文中以经济全球化为背景，结合国内状况对我国市场结构调整 的目标、实践等诸多方面提出了系统的研究；孙昌濮（2020）《合理运用市场机制，实现基础研究多元化协同支持》文中提出对于我国 市场结构以及各产业发展，要根据国家状况而有所侧重，并对此提 出一系列合理化建议。我国的学者在不断地研究和更加深入的探 索中寻求适合中国市场发展的好的方式。总之，本文以集中度为切 入点，对煤炭产业进行市场结构分析，旨在通过对煤炭行业现状的研究对所出现的问题提出合理化意见。
二、市场集中度及其测度
1.集中度是指集中的程度。产业集中度则表示一个产业中企 业的规模状况，进而表现出该产业生产水平以及市场结构状况。
通常，行业集中度是绝对集中度衡量指标，它表示产业中规模 最大的前几家企业的有关数值占整个市场或行业的集中度水平。 其度量方法采用行业集中度测算，计算公式为：
其中 CRn 表示产业中规模比较大的前 n 位企业的行业集中 度，且 N 为产业中的企业总数，n 表示产业内的企业数，Xi 表示产 业中第 i 位企业的产值、产量、销售额、销售量、职工人数或资产总 额等数值。关于 n 的取值视情况而定，通常取 n=4 或者 n=8。但行 业集中度存在着缺陷，因为行业集中度指标只显示了前几家最大 的企业状况，因此是不全面的，只是几家企业的相对状况，故无法 显示出产品差异和市场份额的变化状况。
2.集中度的测度与界定。为了对我国近年来的煤炭产业集中 度状况进行深入了解，本文采用行业集中度进行分析。 通过对 2014—2018 年的 CR8 指标的分析，可以大致看出我国煤炭产业分 布状况，虽然产业集中度这一指标存在一定局限性，但基于煤炭产 业进入门槛不高，且煤炭中小企业众多，行业集中度指标具有简明性和标志性，因此本文决定选用行业集中度指标对前八家企业行 业集中度进行分析（见表 1）。
通过 2014—2018 年五年间煤炭产业市场集中度的数据可以 看出，煤炭产业市场集中度较低，即使是八大企业的市场占比，也 基本处在 30%- 40%左右，这五年中产量起伏不大，但八大企业煤 炭总量有所提升，总的来说行业集中度呈现上升趋势但变化较小。
上文利用行业集中度指标对于煤炭产业集中度进行分析，接下来通过地域因素对于各省区煤炭储量和产量进行分析，煤炭作 为一种资源能源，地域因素对于集中度的影响不可忽视。
表 2 列出了 2011—2015 年中国几个省区的煤炭储量，由数据 可以看出，我国煤炭总储量整体呈现出上升趋势，五年全国煤炭储 量上升 1000 多亿吨。各省区分布不均且差距较大，其中，山西和内 蒙古占比最多且遥遥领先，紧随其后的是陕西、新疆、贵州等地，北 上广等地区分布较少。这样的差距在一定程度上影响着产业集中 度的分布状况。就拿山西为例，山西是煤炭大省，该省以煤炭产业 作为主导产业。这得天独厚的资源赋予，使得山西企业中煤炭企业 有着更好的发展前景，集中度也自然比较高。而那些煤炭资源储备 较少的地区，煤炭产业集中度自然较低。
三、煤炭产业集中度影响因素分析
1.市场需求因素。对于煤炭行业来说，市场需求量对于集中度 影响有利有弊。当市场需求量增大时，煤炭行业中又有较雄厚实力 的企业将会将有机会作为地位较高的引领者，率先扩大规模、技术 进步、实施兼并重组。这将会使得该企业更上一层楼，规模进一步 加大，实力进一步雄厚。但从另一个方面来看，市场需求量的增加， 会引来更多对于煤炭行业的投资和加入，这些中小企业的出现，扩 大了行业企业数量，在一定程度上也会不利于产业集中度的提高。 因此这是一把双刃剑，需要综合考量均衡供需。
2.进入和退出壁垒。煤炭行业进入门槛较低，退出门槛较高。 因此想要进入煤炭企业非常容易，而想要退出该行业竞争障碍比 较多。这必然会导致企业数量的增加而呈现出分散型的结构。进而 导致企业集中度降低。分散型结构将会产生过度竞争而使得产能 利用率降低。不仅不利于实现规模经济，反而使得企业产能过剩， 供需不均。
3.企业竞争力。一个产业竞争力对集中度有着直接的影响。当 一个行业存在着几家规模较大的龙头企业，那么这几家公司将会 在该行业处于领导的地位。 这必然会有其余一些中小企业愿意依 附和合作，那么这几家雄厚的企业竞争力都会得以提升，形成少数 几家大企业垄断，中小企业多样化发展状况；但当一个行业并没有 形成较大的差距，并没有实力相当突出者，这样的产业集中度相对 较低，但相互制衡相互竞争。
煤炭行业的本身存在着实力比较雄厚的企业，有国家能源投 资集团有限公司（原神华集团部分），以及山东能源集团有限公司， 山西潞安等等，这些大型企业搞技术，扩规模，不断提高自己实力 和行业竞争力，并在中国煤炭行业中有着比较强的竞争力。但煤炭 行业作为一个比较大的产业，受诸多因素的影响，并没有哪个企业 现在可以做到独大，都还是处在均衡发展的现状中，想要提高集中 度还需要经历更多的挑战和艰辛。
4.政策因素。新中国成立以来，我国对于煤炭这一产业的政策变化较大，从建国初期“一化三改”和“大跃进”，国家加速发展钢铁 煤炭，也促进了中小型煤矿快速发展，原煤产量大幅增长。 到了 1978 年。政府依旧实行计划发展，在原先基础上不断规范技术和 政策，煤炭企业向着多样化发展。 1993 年以后， 国家放开煤炭价 格，使得煤炭建设完全交由企业决策。21 世纪，中国煤炭发展前景 光明且进入快速增长阶段，煤炭需求量大幅度增加，煤炭产量也呈 现上升趋势。综上表明，煤炭产业的发展不仅离不开政策的支持和 引导，更离不开政府的调控，在亚洲金融危机阶段，政府的帮助和 管理都给予了煤炭行业巨大的帮助。
四、提高煤炭行业集中度的对策建议
1.调节供需平衡。 市场需求量的增加对于产业集中度来说有 利有弊，一方面可以通过需求量增加来促进大企业的利润和规模 增加，另一方面也会因为该产业好的发展前景而吸引更多潜在企 业的进入。要想保证煤炭产业集中度的变化向着希望的方向发展， 就需要政府的宏观调控。政府要适当调节供需，在促进市场平衡合 理运行的前提下，进行适当的调整。
2.提高进入壁垒和行业准入机制。煤炭企业当今集中度较低， 进入和退出壁垒是一个重要原因。为提高产业集中度，必须提高市 场进入壁垒，并提高行业准入机制，使得中小企业进入受到限制和 更大的考验，只有有足够能力经受考验的企业才可以进入煤炭市 场，这不仅可以提高煤炭行业集中度，也可以为煤炭潜在企业的进 入提出更高的要求。大大促进煤炭产业发展。
3.鼓励煤炭企业兼并重组，提高产业集中度。我国煤炭产业分 布较为集中，由上文可知主要集中在山西、内蒙古等地区， 各中小 企业可以通过与各大型企业进行合作和兼并重组，来带动煤炭产 业的发展。尤其是一些处于煤炭资源不够丰富的南部和西部地区， 可以积极进行合作以互相促进，带动各中小企业的发展。大型企业 所拥有的好的技术和更优质的价格和资源，将会提高煤炭生产效 率和提高煤炭资源利用率，这将会实现规模经济，促进煤炭产业发 展。此外，政府应该明确政策，减少干预。鼓励大企业之间的良性竞 争，让企业之间通过自身公平竞争来决定自身定位。在市场和自身 行为引导下，优秀的企业促进其规模经济的发展，实力不足的企业 进行兼并或退出市场。 促进企业集中度的提高。
4.促进煤炭产业结构调整。促进煤炭产业项目由多向少，由粗 到精，使得技术更加精进；企业数量减少集中度变高，规模经济发 展，劳动生产率增强，资源利用率少；为了我国生态文明建设，煤炭 产业发展也向着“绿色、节能、环保”方向发展，促进“绿色煤炭”的 实施，实现绿色开采、清洁生产和无污染使用。推动资源节约型和 环境友好型社会的建立。
总之，煤炭作为一种重要能源，对一个国家国民经济发展各个 阶段都有着重要的影响和不同的地位。为了使得煤炭产业向着高 度化和合理化协调发展，自然离不开对于市场状况的研究。本文通 过对于煤炭产业集中度问题的研究，分析我国煤炭产业市场结构 的状况，进而通过其影响因素对于当今煤炭产业所存在的问题提 出合理性建议，以推动煤炭行业向着更技术化、更环保化、更合理 化方向发展。
参考文献：
[1] 陈小毅，周德群. 中国煤炭产业集中问题实证研究[J].当代财经.2013 (3)
[2] 王磊,李世祥.我国煤炭产业规模、结构与技术水平分析[J].中国国土 资源经济研究院.2016(2)
[3] 赵海勇， 谭劲松.我国煤炭市场结构分析.技术经济与管理研究[J]. 2006(4)
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