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摘 要：山西省健全完善成果转化体制机制，加大科技成果转 化投入力度， 加快科技成果转化平台建设，举办成果对接活动，大 力推进科技成果转化工作。山西省科技成果登记数量持续上升，原 始创新成果比重不断增加。 为了加快发展步伐应激发创新主体科 技成果转化动力，加快推动科技成果转化平台建设，强化科技成果 转化全链条服务，加强科技成果转化的财政金融支持，全面推进科 技成果转化政策落实到位。
关键词：科技成果转化 科技中介 激励机制 平台建设 全链条服务
一、引言
按照《中华人民共和国促进科技成果转化法》的界定，科技成 果指的是“通过科学研究与技术开发所产生的具有使用价值的成 果。”而“科技成果转化”，按照《中国科技成果转化 2018 年度报告 （高等院校与科研院所篇）》给出的定义：是指为提高生产力水平而 对科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新技术、 新工艺、新材料、新产品，发展新产业等活动。广义来说，科技成果 由科研机构向知识领域和生产领域运动的过程，包括基础研究成 果和应用研究、开发研究成果的转化，应用研究、开发研究的成果 向生产可行的信息性成果的转化，并在生产中加以推广、应用，形 成生产能力，并获得直接和间接效益。狭义来说，科技成果的转化 是指科研单位在小范围或试验场、实验室条件下取得的科技成果， 应用推广于实际生产中去，并在生产领域形成生产能力，取得效 益。
目前，我国科技成果转化的主要运行模式主要有六种，分别是 自主转化模式、中介机构帮助转化模式、产学研合作转化模式、公 共技术服务平台转化模式、协议转化模式以及中试模式等。近年 来, 山西省健全完善成果转化体制机制，加大科技成果转化投入力 度，加快科技成果转化平台建设，举办成果对接活动，为促进科技 成果转化实施了一系列政策措施。
二、山西推动科技成果转化应用的总体情况、突出特点和主要模式
近年来，山西省强化科技成果转化，全面提高科技供给能力。 特别是党的十九大以来，创新驱动成为发展战略，科技成果转化作 为科技与经济深度融合的重要环节、供给侧结构性改革的重要举 措，山西省大力推进科技成果转化工作，不断完善科技成果转化相 关政策、提高科技成果转化投入和平台建设，全省科技成果转化水 平迈上新台阶。
（一）山西科技成果的总体情况
2018 年度全省共登记科技成果 991 项，同比增加 76.96%。其 中，科技技术应用成果 755 项，占全国的 1.31%，比重较“十三五” 初期 2015 年底的 0.93%提高 0.38 个百分点；登记基础理论成果 200 项、 软科学成果 36 项，分别占登记成果总数的 20.18%和 3.63%。科技成果中，鉴定项目数为 149 项， 占登记成果总数的 15.04%；结题项目数为 261 项，占登记成果总数的 26.34%；评审项目数为 2项，占登记成果总数的 0.20%；行业准入数为17 项，占登记成果总数的 1.72%；评估项目数为 28 项，占登记成果总数的 2.82%；机构评价数 为 320 项，占登记成果总数的32.29%；结 题项目数为 214 项，占登记成果总数的 21.59%。
从成果转化效果分析，在 2018 年全省科技技术应用成果 755 项中，产业化应用 项目数为 181 项，所占比重为 24.90%，小批量或小范围应用项目数为 206 项，占比为 27.28%，试用项目数 103 项，所占比重为 13.64，三项合计比重达到 65.82%。
从成果完成单位分析，在 2018 年总共登记的 991 项科技成果 中，独立科研机构承担的为 102 项，大专院校 408 项，企业 440 项， 医疗机构 27 项，其他 14 项，分别占比为 10.29%、41.17%、44.40%、 2.72%和 1.14%。与全国相比，全省企业占比与全国基本相同，独立 科研机构占比略低于全国，大专院校占比高于全国23.12 个百分 点，而医疗机构占比则低于全国8.99 个百分点。从下表可以看出， 全省科技成果应用及转化的主体是企业和高校两大引擎，而全国 则明显表现为企业为创新主体的一家独大局面。且全省医疗机构 科技成果转化能力明显低于全国，有待于加强。
从成果来源来看，全省 2018 年度登记的成果中，各级科技计 划项目、横向委托项目、自选项目、其他产生的成果分别为 242、3、 646、100 项，分别占登记成果总数 的 24.42% 、0.30% 、65.19% 、 10.09%。
从成果水平分析，全省 2018 年 755 项应用技术成果，达到国 际领先水平的成果 24 项，占登记应用技术成果总数的3.18%；达 到国际先进水平的 45 项，占登记应用技术成果总数的 5.96%；达 到国内领先水平的 101 项，占登记应用技术成果总数的 13.38%， 达到国内先进水平的 43 项，占登记应用技术成果总数的 5.70%， 达到国内一般水平的 19 项，占登记应用技术成果总数的 2.52%， 未评价的 523 项，占登记应用技术成果总数的 69.27%。
（二）山西科技成果转化的主要特点
1.科技成果登记数量趋于上升。 2018 年山西省按照国家科技 成果登记与统计要求，将多种科技成果评价方式评价的成果予以 登记，科技成果登记数量达到 991 项同比增加 76.96%。从近些年 看，山西省科技成果登记数量呈“U”型趋势，在 2015 年触底反弹， 2017 年走上上升通道，2018 年大幅增长（如图 1 所示）。
2.原始创新成果比重较高。2018 年全省登记的 755 项应用技 术成果中，原始性创新成果达到 625 项，占登记应用技术成果总数 的 82.78%；国外引进消化吸收创新成果 26 项，仅占登记应用技术 成果总数的 3.44%；而国内技术二次开发 77 项，仅占登记应用技 术成果总数的 10.20%。
3.应用技术成果所占比重较大。 2018 年度全省共登记应用技 术成果 755 项，占登记成果总数的 76.19%，较全国高 21.73 个百分 点。 山西省应用技术成果所占比重一直高于全国，且最高达到了90%左右。
4.成果应用以新技术和新新产品为主。从近年来山西省科技 成果体现形式看，与全国一样，山西省也以新技术和新产品为主， 两项合计占成果应用的 70%以上。其中，新技术占到 50%以上。
（三）山西科技成果转化的主要模式
根据山西省科技成果转化的特点，山西省科技创新部门通过 合作、自创等形式进行科技创新，通过技术服务、产权转让、合作开 发、技术入股、资金投入等形式对科技成果进行推广，其科技创新 及成果转化的主要模式有以下几种。
1.产学研联合转化模式。产学研联合转化是企业、大专院校和 科研院所共同推进的科技成果转化模式。它以市场为导向，从政府 为推动力，由多个主体进行合作技术创新。产学研联合转化模式在 发达国家进行科技成果转化过程中普遍采用，它包括委托开发和 合作开发两类转化模式，前者是企业根据发展需要，委托有能力的 科研机构及大学进行项目研究与开发; 后者是企业与科研机构及 大学以合作形式进行新技术的研究开发活动。从产学研形式看，山 西省产学研科技成果转化模式主要采用企—学、企—研、学—研、 企—企、研—研、企—学—研等模式。 山西省积极推动产学研联合 创新转化。例如，太原向科技部推荐太原理工大学煤科学与技术省 部共建国家重点实验室培育基地进入省部共建国家重点实验室行 列。 山西省推荐省综改示范区智能制造基地申报国家高新技术产 业化基地； 推荐清徐老陈醋产业基地、定襄县法兰锻造产业基地、 万荣混凝土外加剂产业基地申报国家火炬特色产业基地等。
2.自行转化模式。 自行转化是科研院所、大专院校或企业自身 将研制的科技成果应用于本单位内部的一种科技成果转化模式。 其特点是将科技成果源与吸收体融为一体，消除了中间环节，很大 程度上降低了科技成果转化的交易成本，而且转化效率较高，适用 于实力较为雄厚的企业。根据主体不同，又将自行转化模式分为两 种子模式:一是引进技术的二次创新科技成果转化模式，它是指由 企业创造条件，对一次性从技术转让方买断的科技成果迅速实施 转化，并逐步形成产业;二是在对科技成果消化吸收的基础上进行 二次创新开发，形成新的技术或产品。企业可以通过二次创新科技 成果转化模式进行后续开发，有利于追赶先进企业。山西省大多数 实用高新技术企业的转化大都属于这样的模式。
3.融资转化模式。通过吸引风险投资进行融资来促进科技成 果转化，具体发展阶段依次为科技成果、风险投资、科技企业、形成 规模、投资退出。但该模式要考虑科技成果转化风险、企业对于转 化成果的应用推广的容易程度和科技成果的应用价值等因素。 这 种模式，山西省尚处于起步阶段，但近几年有逐步发展增长的趋 势。
4.委托中介转化模式。政府机构在一些事关国计民生的重大 战略性基础技术研发方面， 通过将自己所需的科技成果，委托企 业、科研机构等研发主体进行设计开发，并支付一定的费用，以获取研发成果。其特点是实现了科技成果的成果源与吸收体相分离， 依靠中介机构实现成果转化，转化率较高，科技中介服务的主要功 能是为政府科技部门、科研院所，高等学校和大中小型企业，特别 是科技型企业等从事科技活动的主体单位，提供包括信息查询与 交流，技术咨询与评估、科技成果的鉴定、孵化及转化等方面的科 技服务，这种科技中介技术成果转化服务模式相对其他模式而言， 具有优化生产要素配置，加大科技成果转化比重、促进科技与经济 融合等优点。
5.政府推广转化模式。政府推广转化的表现形式主要是通过 政府主导成立的科技中介、科技服务部门等中介服务体系，在政府 指导下利用行政渠道，对列入国家级、省级科技计划的有关科技成 果转化项目，提供优质高效系列的转化服分。日本是实行这种模式 的典型，该模式主要特点是企业充分依靠政府搭台牵线，利用政府 的行政管理职能来解决科技成果转化过程中的一系列技术难题， 从而达到促进企业科技成果转化的目的，最终将科技成果转化成 经济效益。例如，山西省搭建了山西科技成果转化和知识产权交易 服务平台，不断拓展平台服务功能，通过“晋科技”微信公众号向社 会、企业推送。推动建设“军民融合科技成果转化和知识产权交易 服务（太原）平台”等。
6.“科研+ 中试 + 产业”模式。“科研+ 中试 + 产业”模式主要 根据产业发展实际，着力解决生产建设方面的关键技术难题，有针 对性地开展技术研究工作，以试验示范的方式，促进成果的中试、 转化和推广。该模式以中试环节为关键，在中试的投入和开发过程 集中人力、财力、物力，打通科研成果从实验室走向市场的通道。
三、山西推动科技成果转化应用存在的问题
近年来，虽然山西省科技成果转化工作取得一定成绩，但仍存 在不少问题，高校和科研院所科技成果成熟度不高、企业研发与转 化科技成果的动力能力不足、科技中介服务市场不完善、科技成果 转化投入不足等等问题较为突出，科技成果引进的精准度有待提 高。
（一）科技成果总量偏小
近年来，山西省科技成果逐步增多，特别是 2018 年增长了 76.96%。但总体来讲，山西省科技成果数量规模较低。从山西省科 技成果占全国比重看，山西省科技成果登记数占全国比重呈现“U” 型走势，在 2016 年触底反弹，2018 年快速上升。从图 2 可见，山西 省占全国比重最低时还不到 1%，即使是最高的 2018 年比重也仅 达到 1.51%，还没有达到当年山西省地区生产总值占全国的比重 1.87%。
2018 年山西省登记应用技术成果产业化或小批量小范围应 用的比例合计达到 52.18%。与全国相比，较全国低了 27.5 个百分 点，特别是山西省产业化应用较全国低 29.56 个百分点。 山西省还 有 34.18%成果未应用或应用后停止，比例较全国高了 24.59 百分点。
（三）成果体现形式中新技术比重偏大
从全国范围看，东、中、西三个区域的应用技术成果体现形式 均以新技术为最多，比例占该区域全部应用技术成果的近一半或 一半以上，其次是新产品。其中，西部地区的新技术所占比例为三 个区域中最高，达 64.07%；东部地区的新产品所占比例为三个区 域中最高，达 37.36%。可见，越是经济发达创新能力强的地区，新 产品在成果应用中的比重越大，而山西省新产品比重低于 20%，低 于全国平均水平 4 个百分点左右，低于发达地区 10 个百分点左 右。
（四）科技成果转化投入仍不足
科技成果到新产品面市，主要有研发、中试、产业化三个阶段， 所需资金投入比例一般为 1:10:100。 是高风险、高投入、周期长的 活动。在对山西省科研单位调研中，普遍反映科技成果转化需要的 中间试验、工业性试验基地很少，投入严重不足。
（五）科技成果转化渠道仍不畅通
当前，全省社会化科技成果转化中介机构很少，高等院校、科 研院所大部分尚未设立专门的成果转化机构。 同时，山西省的高 校、科研院所等的转化评价机制不健全，科研机构进行成果转化的 动力不强。
（六）科技成果转化激励政策落实不到位
比如部分高校害怕成果转化奖励分配不合理，造成麻烦科研 人员害怕审计、巡视时质疑科技成果转化的资金使用等因素，科研 人员转化积极性不高。一些高校科研项目经费报销项目过于繁琐 细致，使得科研成果转化经费难以报销，科技奖励资金不能兑现等等。
四、对策建议
科技成果转化涉及研究、开发、商品化转化、产业化等多 个环节， 涉及政产学研金介贸等多个主体， 涉及资金、技术、人 才、信息等多方面要素。 这些环节、主体和要素对应着若干个 政府部门，这些环节能否衔接好，各主体之间能否协调配合 好，各要素资源能否有效配置，决定了科技成果转化能否顺利进行。
（一）激发创新主体科技成果转化动力
大力支持省内高等院校、 科研院所设立科技成果转移转化 工作机构， 建立符合科技成果研发转化特点的内部激励制度。鼓 励设立一定比例的流动岗位，聘请有创新实践经验的企业家和 企业科技人才兼职从事教学和科研工作。 支持落实完善科技成 果转化激励机制，提高科研人员职务成果转化收益比重， 支持科 技成果贡献人员和团队的收益占成果转让收益按事前约定执 行。允许省属国有企业按规定以协议方式转让技术类无形资产， 采用许可使用方式转化科技成果，试行国有企业科技成果转移转化所得收入作为上缴利润抵扣项。 对与科技成果转化的技术开发、技术咨询、技术服务、技术培训、技术承包、技术中介等活动费用给予一定支持。
（二）加快推动科技成果转化平台建设
充分发挥高校创新资源集聚的优势，大力推进大学科技园、协 同创新中心、高校产学研联盟、地方研究院、众创空间、校企联合研 发中心、技术转移中心等多位一体的科技成果转移转化创新载体 建设。鼓励在大学科技园、特色小镇、地方研究院等区域自建或共 建专业服务水平高、创新资源配置优、产业辐射带动作用强的众创 空间，为教师、学生创新创业提供技术研发、孵化空间、信息网络、 法律咨询和资本对接等服务。支持高校技术转移机构与市场化第 三方技术转移机构开展共享共建， 积极培育技术创新与成果转化 类国家科技创新基地。
（三）强化科技成果转化全链条服务
加强科技成果信息服务体系建设， 支持依托山西科技成果转 化和知识产权交易服务平台，对接国家科技成果转化项目库、国家 科技计划重点科技成果转化推广信息发布系统、 京津冀科技成果 库，建立科技成果信息汇交机制，建设山西省级科技成果大数据平 台，畅通科技成果信息收集渠道，财政资金支持的科研项目必须经 审核加工后录入，鼓励非财政资金支持的科技项目将科技成果汇 交到平台。积极推动科技成果的开发利用，鼓励市场化、专业化服 务机构开展科技成果信息的评估、筛选、鉴别和分类，挖掘有产业 化前景的科技成果，对接能够为企业解决技术难题的科技人才，提 供符合用户需求的精准服务。
（四）大力推进军民科技成果融合转化
积极对接国防科技工业成果信息与推广转化平台，建立科研 资源开放目录，定期发布山西军用技术转民用推广目录，推动军民 融合科技成果推广应用。实施“民参军”“军转民”科技计划，支持省 内高校、科研院所和企业积极承接国防科技储能释放，在新材料、 电子信息、先进制造与装备、航空航天等领域开展军用技术研发、 军事装备研制，加强重点领域军民两用技术的引进和消化吸收，促 进双方成果转化应用。按照利益共享、风险共担、市场运作的原则， 统筹军民科技创新领域研究力量，实施军民融合科技成果转化重 大专项，省政府每年安排一定资金，支持重点军民结合产业项目、 科技创新平台和公共服务平台等建设，支持开展同领域、同方向协 同研发和成果转化。
（五）加强科技成果转化的财政金融支持
加大财政支持引导力度，加快吸引集聚一批知名创业投资机 构、天使投资机构，在山西组建创投联盟，开展项目路演、资本对接 等活动。设立山西科技金融综合服务平台，搭建科技企业融资需求 信息库、科技金融服务机构信息库等动态数据库，为科技成果转移 转化提供专业化金融服务。 积极发展互联网股权众筹、金融租赁、 融资租赁、科技小额贷款等新型金融业态。引进和培育科技保险机 构，提供专利融资保险、专利侵权责任保险、产品研发责任保险、新 产品试用保险等符合科技成果转化需求的保险品种。
（六）全面推进科技成果转化政策落实到位
开展科技成果转化政策的宣讲，积极回应高校、科研院所、企 业的科技人员在科技成果转化中提出的问题、存在的疑虑、遇到的 障碍或困难。推动组建科技成果转化政策咨询服务平台，通过电 话、网络、微信、邮件等途径，接受科技人员的咨询。加强科技成果 转化政策落实的监测，对落实政策好的单位，及时总结经验加以推 广。积极开展科技成果转化政策第三方评估，通过评估找出政策设 计、政府部门落实科技成果转化政策，以及高校、科研院所、企业落 实科技成果转化政策中存在的问题，进而针对性地完善政策，优化 政策落实流程，加强政策服务。
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