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摘要：文章首先阐述了研究生导师绩效评价体系构建的重要性，然后分析了研究生导师绩效评价体系构 建存在的问题，接着提出了“双一流”建设背景下研究生导师绩效评价体系构建的原则和思路，最后论述 了“双一流”建设背景下研究生导师绩效评价指标体系构建。
统筹推进“双一流”建设是党和国家顺应世界高 等教育发展趋势而推出的“中国战略”。研究生教育作 为“双一流”建设的重要内容，起着至关重要的引领和 支撑作用。而导师质量是影响研究生成才和发展的重 要因素，也是保障“双一流”高校人才培养质量的关键 因素之一[1] 。 目前，我国研究生教育主要采用“导师负 责制”，广大研究生导师是研究生培养全过程、全流程 的组织者和实施者，为培养高层次人才做出了较大贡 献。但是目前研究生导师绩效考核过程中仍然存在考 核标准不全面、考核过程组织不严、考核指标设计不 够科学、考核结果运用不充分等问题，忽视了差异性 的指标设计及绩效评价 。因此，加强对研究生导师的 遴选制度，制定科学、合理的绩效考核体系，实施有效 的激励与约束机制，对研究生导师进行客观、公正和 系统的评价是目前高校助推“双一流”建设过程中面 临的重要课题。
一、研究生导师绩效评价体系构建的重要性
当前，我国强调要注重研究生质量的培养，充分发 挥研究生导师的引领作用， 提升研究生导师的整体水 平。《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四 个五年规划和二〇三五年远景目标的建议》 也提到， 需要加强研究生导师的师德师风建设，坚持立德树人， 不断提高教师队伍育人的能力和综合素质， 为建设教 育强国打下坚实的基础。近年来，我国研究生招生规模 整体有所缩减， 研究生的培养也从规模扩张转向内涵 式质量提升阶段[2] 。在建设“双一流”背景下，导师质量 是影响研究生成才和发展的重要因素， 导师身上肩负 着培养高素质研究生的重要任务， 因此研究生导师素 质的提升是研究生教育成功的关键一环， 而构建科学 合理的研究生导师绩效评价体系便是这一环节中不可被忽视的一项内容，对于研究生导师素质的提升有重要的促进作用 。进一步来讲，构建科学合理的研究 生导师绩效考评体系，一是能对导师的教育教学水平 有较好的激励作用，促使研究生导师进行高质量人才 的培养。研究生导师绩效评价体系中的评价指标一般 会涵盖研究生导师的职业道德素养、学术水平、研究 生指导能力等，这些指标评价结果能反映出研究生导 师在教育教学方面的优势和不足，这样就能激励研究 生导师有针对性地改正不足，提升教育教学水平 。二 是有利于促进研究生导师科研成果的产出，实现教学 和科研相互促进、共同进步 。研究生导师绩效评价体 系中有针对研究生导师科研绩效的考核内容，如会关 注研究生导师学术论文、专著发表的数量，获得专利 的数量，荣获的科研奖项，实施的科研项目级别和数 量等，这些在一定程度上会影响研究生导师绩效评价 结果， 如此便会倒逼研究生导师重视科研成果的产 出，全身心地投入教学和科研工作 。三是可以明确研 究生培养的标准 、培养的进度和需要达到的层次，进 而提高研究生的综合素质 。目前构建的研究生导师绩 效评价体系会重点考查研究生导师在人才培养过程 中的表现及人才培养质量，这便能促使研究生导师结 合本专业的实际情况解析研究生培养的标准、培养的 进度和需要达到的层次，进而采取有效的教学方式和 手段，以达成培养目标。
二、研究生导师绩效评价体系构建存在的问题
(一)对师德师风考核重视程度有待加强
研究生导师不仅承担着学术育人的职责，还承担 着品德育人的职责 。良性育人是研究生导师绩效评价 体系的核心价值。但是目前研究生导师的绩效评价体 系依然存在“五唯”顽疾，学术功利化观念较严重，对 立德树人的关注度不够，这影响了立德树人根本任务的落实 。研究生导师肩负着教书育人的重任，不仅要培养学生的专业能力、科学素养，而且还要注重培养 学生的个人品德和学术道德 。换言之，导师对学生综 合素养的培养，不能只关注单一学术维度，应注重多 元化能力的塑造。而对导师师德师风考核的核心价值 在于将研究生的培养目标落实到学生的全面发展上， 将研究生教育回归到适应社会发展需要的良性育人目标上 。但是由于导师的师德师风考核指标较难量 化，很多高校对其重视程度不够，基于此，如何设计科 学、合理、全面的师德师风绩效评价指标，是目前研究 生导师绩效评价面临的一个重要问题，学校必须加以 重视。
(二)对研究生培养质量的评价和考核重视程度 有待加强
目前， 对研究生导师的绩效评价依然存在重科 研、轻育人的导向[3] 。在此导向下，高校对研究生导师 的选拔及评价普遍重视科研成果，以 SCI 论文、国家 课题立项数量等指标为重。虽然论文及课题数量也是 对研究生导师能力的一种考核，在某种意义上也是基 于大学办学的价值判断，但是不能将其作为研究生导 师绩效考核的“指挥棒”，而忽视了对学生培养这一根 本性问题的关注，否则就有可能导致部分高校研究生 导师将大部分精力放在科研成果的产出上，对教学的 钻研和学生的培养质量重视程度不够。在目前的绩效 考核体系下，长期奋斗在教学一线，致力于研究生培 养，教学质量好但科研成果不突出的导师在研究生指 标分配、评奖评优等方面不具备竞争力 。因此，如何突 破目前对研究生导师绩效考核重科研量化产出、轻人 才培养质量的瓶颈， 突出导师对学生培养的价值增 能，是确定研究生导师绩效评价准则需慎重思考的一 个问题。
(三)对绩效评价标准及指标缺乏差异性设计
目前，高校针对研究生导师的绩效评价体系大都 围绕统一 的标准设计，无论是评价指标、评价的标准 都趋向统一化，没有考虑到不同类型的高校、不同学 科、不同职业阶段等的差异，这样难免存在不妥之处。 如学术型研究生导师和专业型研究生导师对学生的 培养方向不一样，因此不应忽视不同类型导师间的差 异性 。由此看来，如何对不同类型、学科等导师的绩效 进行界定，对不同导师的培养内容及培养成效形成行 业共识，最终形成各主体认可的绩效结果，是目前“双 一流”建设背景下对研究生导师实施有效绩效评价需 要明确及解决的难题[4]。
(四)对绩效评价结果的运用有待加强
目前，高校较重视研究生导师的遴选过程，对研 究生导师资格的选拔较严格，这为保证研究生导师质 量发挥了关键作用 。但是完成研究生导师资格遴选 后，对其绩效考核的结果运用不够 。一是针对研究生 导师中期考核，部分高校流于形式，且没有严格地对 绩效考评结果进行运用 。如对研究生导师的师德师 风、教学质量和科研成果虽有一套严格的考核标准， 但是实施起来一般是走过场，没有对照考核标准进行 中期考核，这导致部分研究生导师在取得了研究生导 师资格后，没有了做科研的动力，教学上也是创新动 力不足，这样一来，研究生导师的水平就参差不齐，进 而影响了对研究生的培养质量。二是缺乏严格的研究 生导师淘汰机制 。虽然有严格的资格遴选制度，但由 于学校对中期考核结果没有有效运用或缺乏严格的 淘汰制度，部分研究生导师获得了资格后，安于现状， 无论是在教学上还是科研上都止步不前 。 因此，绩效 评价结果不能对研究生导师起到良好的约束作用。
三、“双一流”建设背景下研究生导师绩效评价体 系构建的原则和思路
(一)研究生导师绩效评价体系构建的原则
建立研究生导师绩效评价体系，应遵循以下原则。
1.导向性原则。研究生导师绩效评价体系的构建， 应与研究生人才培养的目标一致，即以掌握本学科的 专业基础知识，培养具有创新精神和教学管理、科学 研究工作能力的专门人才为目标，引导研究生导师不 断提升自身综合素养，以培养高质量的研究生为最终 导向[5]。
2.公正客观原则 。研究生导师绩效评价体系的构 建，前期应该客观公正地进行调研，收集相关的数据 和资料， 以事实为依据进行评价指标及标准的设计， 并充分考虑各方的不同意见，避免强行加入个人的主 观判断。
3.科学性原则 。科学性原则指研究生导师绩效评 价体系构建中，应结合定性和定量的评价、动态和静 态的评价，制定科学合理的评价方案，既不能忽视大 学发展使命的基本要求，又要基于大学自治精神和人 才培养需要，制定差异化的、符合学科发展特点的评 价体系。
4.可行性原则。研究生导师绩效评价体系的构建， 不仅要科学合理，还应具有可行性 。 因此构建的指标 体系应该具有可操作性 、 明确性， 避免过于笼统、繁杂、不易理解，导致绩效评价工作较难实施。
5.独立性原则 。研究生导师绩效评价体系的构建 应始终坚持第三方独立的立场， 不受研究生导师、校 方领导等利益群体的主导，即确保研究生导师的绩效 评价工作具有独立性，不受有关利益方的干扰。
(二)研究生导师绩效评价体系构建的思路
1.注重立德树人职责的考核 。研究生导师处于立 德树人第一线，其师德师风直接影响研究生的培养质 量，对其立德树人职责的落实考核事关研究生培养质 量的提升[6] 。因此在对研究生导师绩效评价体系进行 设计时，应设立师德师风评价指标。首先，对存在师德 失范、违反学术规范等情况的导师，应根据实际情况 的严重程度进行扣分，性质严重的，可采取一票否决 制。其次，对于在师德师风方面表现突出的导师，应给 予加分奖励 。最后，在教学和科研方面的得分再乘以 师德师风的综合系数，可得到最后绩效评价总分 。 由 此， 提高高校对研究生导师师德师风的重视程度，有 利于建立良好的导学关系，回归良性育人的宗旨。
2.注重研究生培养质量的考核 。在研究生导师绩 效评价体系中，对教师教学能力、研究生培养质量应 赋予与科研成果同等分量的比重，不能将评价重点只 放在科研水平的考评上 。在设计具体指标及分值时， 应更加关注学生培养的质量，致力于培养高质量的研 究生。如教学质量方面，不仅有学校督导的评价，有同 行的评价，还要有研究生的评价;在课堂教学成果方 面，可采取代表作制度，采取“基于证据+专家研判”的 方式完成绩效评价[7]，而不是单纯通过设置一套指标 体系进行打分。
3.注重个体差异的分类指标体系设计 。在评价准 则上需要将不同类型高校的大学使命与其人才培养目标紧密联系，即对研究生导师绩效的考核不能忽视 大学发展使命的基本要求。不同类型高校的人才培养 模式不一样， 故需基于大学自治精神和人才培养需 要，制定科学合理的绩效评价体系 。教育主管部门可 根据人才培养的基本要求、学科特点，制定研究生导 师绩效评价的共性指标， 然后各高校结合自身特色， 制定一些个性和特色指标，以调动研究生导师的工作 积极性，增强培养学生的动力，最终实现高校不同学 科教师的多样性发展 。如对于不同类型的导师，应建 立分类考核机制，如分为教学型、科研型及教学科研 并重型绩效评价体系 。此外，对处于职业生命周期不 同阶段的研究生导师，应采取不同导向的绩效考评机制，从而最大限度地激发研究生导师的科研潜力和培 养研究生的潜力。鉴于此，在绩效考核体系中应结合高 校、学院、教师个体的差异设计具有弹性和适用性较 强的分类指标体系，可以是指标体系不同，也可以是同 一指标体系但是对不同的个体区间要求不一致，从而 最大限度地调动研究生导师的工作积极性。
4.注重绩效评价结果的运用 。为充分发挥绩效评 价对研究生导师的激励与约束作用，一方面需要解决 研究生导师绩效评价体系科学性的问题，另一方面需 要落实绩效评价结果应用性的问题[8]。首先，各地教育 行政部门应敦促各高校公开、公平、公正地开展研究 生导师绩效评价，并且需按时按质对研究生导师完成 年度及周期性考核;其次，各高校的考核结果应在一 定范围内公开，接受同行、学生及家长的监督;最后， 绩效评价结果应该与研究生导师的奖惩及淘汰机制 挂钩。
5.考评主体应该多元化 。研究生导师绩效考评主 体不应只是学校的管理人员，考评主体应该多元化[9]， 如包括导师团队、学校管理人员及研究生等 。这是因 为不同的利益相关者对导师的要求不一，评价准则也 不一致 。如学生对导师的要求可能更多的是科研辅 导，学校则期望导师能够投入更多的精力培养高质量 的研究生，有更多的科研产出等，导师则希望有更多 的招生指标，有相对自由的科研氛围等 。 由于各方的 侧重点不同， 因此绩效考评的主体不应该单一化，而 且权重的设定也应该在反映各评价主体基本要求的 基础上，进行有效协调[10]。
四、“双一流”建设背景下研究生导师绩效评价指 标体系构建
结合上述研究生导师绩效评价体系构建的原则 和思路，笔者针对高校研究生导师绩效评价设计了研 究生导师立德树人、研究生培养质量、研究生导师教 学水平和研究生导师科研水平四个一级指标[11]，具体 如表 1 所示。
首先，在研究生导师立德树人方面，主要设计了 学术道德和师德师风两个二级指标 。其中，学术道德 主要体现为学术规范性，是否有违反学术规范、学术 伦理等问题;在师德师风方面，对在教书育人方面有 突出表现的导师应给予奖励，对存在师德失范情况的 导师应给予减分 。上述情节严重的，在当年度绩效评 价中可采取一票否决制，以提高研究生导师在立德树 人方面的重视程度。
其次，在研究生培养质量方面，主要从提升研究 生思想政治素质、培养研究生学术创新能力、培养研 究生实践创新能力、教导研究生遵守学术道德规范和 研究生培养结果五个方面进行考核。提升研究生思想 政治素质方面主要考核是否关注学生思想动态、是否 引导研究生树立正确三观等;培养研究生学术创新能 力包括与研究生制定专业发展计划、授课态度及方法， 以及研究生学术成果及获奖情况;培养学生实践创新 能力包括指导研究生参加各类比赛和社会实践情况、 利用专业知识服务社会情况等;教导研究生遵守学术 道德规范，对研究生以后的学术道德有着潜移默化的 影响，所以应该给予一定的重视，主要从审核研究生 成果学术规范和教导研究生恪守学术道德规范两个 方面进行指标设计;在研究生培养结果方面，主要从 升学和就业情况两个方面进行考核。
再次，在研究生导师教学水平方面，主要从课堂 教学质量和研究生教学成果两个方面进行考核。课堂 教学质量包括教学督导评价、同行评价和学生评教三 个部分，每个部分赋予一定的权重 。在对研究生导师 的课堂教学质量进行评价时，还需关注研究生导师教 学过程中课程思政的开展情况。研究生教学成果包括 研究生教学成果获奖情况、教学成果发表及出版情 况，以及研究生教学课题立项及结项情况等。
最后，在研究生导师科研水平方面，主要从科研 项目、发表论文(著作) 情况、科研成果获奖情况和科 研创新四个方面进行考核 。在破“五唯”的背景下，对 科研论文的发表，应逐步开展代表作制度，由相关领 域专家及同行评价后进行评分。
五、结语
随着我国研究生规模不断扩大，研究生教育取得 了长足的进步，导师质量作为影响研究生发展与成长 的关键因素，也是“双一流”建设过程中人才质量保障 的内容之一，故如何构建一套科学合理、贴合学科发 展实际的研究生导师绩效考评体系是一项意义重大 的研究课题。文章分析了目前我国研究生导师绩效考 评体系存在的不足，如对研究生导师的师德师风考核 重视程度不够、对研究生培养质量的评价和考核标准 较低、对研究生导师绩效评价标准及指标缺乏差异性 设计及对研究生导师绩效评价结果运用不够等，然后 从研究生导师立德树人、研究生培养质量、研究生导 师教学水平和研究生导师科研水平四个方面入手，设 计了一套研究生导师绩效评价指标体系，旨在为各高 校研究生导师的评聘、晋升及淘汰等提供参考依据， 从而可以更好地推动研究生教育的发展，提高研究生 的培养质量，统筹推进“双一流”建设。
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