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摘 要：
科研竞争力是评价科研机构整体竞争优势与能力的综合性指标。科学引文索引 (SCI) 是美国科技信息所根据现代情报学家加菲尔德 (Eugene Garfield) 的引文索引思想建立的著名科技文献数据库。本论述以SCI数据库为数据源, 以新疆大学、兰州大学、石河子大学、宁夏大学、青海大学等五所西北高校为研究对象, 采用发文量 (总发文量、年度发文量) 、被引频次 (年度被引频次, 总被引频次, 篇均被引频次) 、零被引率、H指数及衍生指数 (R指数、AR指数) 等文献计量指标, 从论文生产力、影响力层面上进行科研竞争力评价研究。通过数据分析提出对策建议, 最终为西部高校, 尤其是新疆大学的科研工作、科研管理和学科规划提供数据支持和参考依据。
关键词：
科研产出力; 科研竞争力; 新疆大学; 兰州大学; 石河子大学; 宁夏大学; 青海大学;
作者简介：吐尔干乃义·吐尔逊 (1983-) , 女, 维吾尔族, 新疆人, 硕士, 馆员, 主要从事文献计量学研究工作。
基金： 2016年度自治区高校科研计划青年启动基金项目 (项目编号:XJEDU2016S034) 资助;
0 引言
科研竞争力是评价科研机构整体竞争优势与能力的综合性指标。科技论文产出是科研成果的主要表现形式, 是衡量科研能力、水平和业绩的重要指标[1]。西北地区高校因自然环境、物种种类、科技水平等要素有相似性, 尤其是新疆、甘肃、青海、宁夏四省的科研能力、科研方向具有较多的共性, 所以西北地区四省高校的科研竞争力具有一定的可比性。西部高等教育是我国高等教育事业发展的重要组成部分, 一直受到党和国家的高度关注。尤其是新世纪以来, 随着西部大开发战略的实施, 西部高等教育取得了长足的发展。而高校作为培养高素质人才的基地和科学技术创新的主要源泉, 在西部大开发过程中做出了应有的贡献[2]。
科学引文索引 (SCI) 是美国科技信息所根据现代情报学家加菲尔德 (Eugene Garfield) 的引文索引思想建立的著名科技文献数据库。SCI除了文献检索功能外, 还被列为评价研究机构科研水平、科研成果的重要工具, 被SCI收录和引用也成为评价科研论文质量高低的一个重要指标。2011年国家科技部发布的我国“十二五”科学和技术发展规划中, 提出了我国科技发展总体目标, 并首次将SCI论文及其被引频次列入国家科技发展战略[3]。
本论述以SCI为数据源, 以新疆大学、兰州大学、石河子大学、宁夏大学、青海大学等五所西北高校为研究对象, 采用发文量、被引频次、H指数及衍生指数等文献计量指标, 从论文生产力、影响力层面上进行科研竞争力评价研究。
1 数据来源及方法
1.1 数据获取
以美国科学信息研究所出版的SCI-Expand为数据统计源, 检索时间定为2011年~2015年, 累计5年数据。数据最终导出时间为2016年11月初。
1.2 分析工具
Histcite数据分析软件, Excel软件。
1.3 科研竞争力评价指标体系
科研竞争力评价采用定量分析的方法, 评价指标体系由论文发文量及学术影响力综合指标两个层面构成。
1.3.1 发文量
发文量是研究机构发表的论文数量, 反应机构论文产出量的大小。笔者选用了总发文量, 年度发文量等指标。
1.3.2 学术影响力
科技论文的学术影响力能反映科学共同体或个人的科研水平、学术能力被国际、国内同行的认可和关注程度, 是评价科学共同体或个人的学术能力、科研地位、竞争力水平的重要指标之一[4]。学术影响力的内涵是多样的, 不仅意味着学术的传播面和活跃度, 也是学术质量的一种表征, 同时还体现了学术成果的重要性[5]。本文采用了总被引频次、平均被引频次、篇均被引频次、零被引率、H指数、R指数、AR指数等指标。
2 西北五所高校科研产出及科研竞争力评价结果
2.1 发文量
2.1.1 发文总量
图1 2011年-2015年五所高校发文量对比图
各学校的发文总量可以衡量机构的基本科研产出能力。从图1可以看出, 2011年~2015年西北五所高校被SCI收录的论文数量, 差距较大。五所大学被SCI收录的论文数量从多到少依次是兰州大学>新疆大学>石河子大学>宁夏大学>青海大学。兰州大学总发文量明显最多, 新疆大学和石河子大学被SCI收录的论文数量比较接近, 宁夏大学和青海大学的论文数量也比较接近。
2.1.2 五所高校年度发文情况
图2显示一定时间范围内, 各高校的科研论文产出发展情况和变化情况。整体上五所高校2011年~2015年都保持着SCI发文量增加趋势。五年内SCI收录的论文量从各高校每年度的自身对比情况看:兰州大学2014年增幅最高, 比2013增长19.1%;新疆大学2013年增幅最高, 比2012增长18.8%, 2012年论文数量比2011年减少3.6%;石河子大学五年内SCI收录的论文量呈稳步增长态势, 2015年增幅最高, 比2014年增长37.1%;宁夏大学2013年论文量增幅最高, 比2012年增长28.8%;青海大学2015年增加幅度最高, 比2014年增长67.4%。五年内SCI收录的论文量从各高校每年度的相互对比情况看:青海大学和石河子大学在2015年SCI收录的论文量增幅较大 (67.4%, 37.1%) , 说明其收文量进入快速发展期;而兰州大学、新疆大学、宁夏大学进入数量收录增长徘徊期。
图2 2011年-2015年五所高校每年度的发文情况
2.2 学术影响力
2.2.1 年度被引频次, 总被引频次, 篇均被引频次
论文被引频次是衡量一个机构的科研成果被其它机构认可度的标志。总被引量是该机构所有文献的被引频次之和, 与发文总量相关, 可以综合反映出一个机构科研生产力和科研成果的影响力。篇均被引频次是该机构每篇科研论文的平均被引频次, 与科研生产力无关, 反映出该机构科研成果的质量和影响力[6]。
表1 2011年-2015年西北五所高校SCI论文被引用量年度分布
表1、图3显示, 兰州大学的总被引频次明显高于其他学校, 其余四所高校总被引频次从高到低顺序为新疆大学、石河子大学、宁夏大学、青海大学。从篇均被引频次看, 兰州大学篇均被引频次也明显高于其他学校, 宁夏大学、新疆大学、石河子大学数据相近, 青海大学的篇均被引频次最低。从年度被引频次看, 兰州大学处于高位徘徊期;新疆大学、石河子大学、宁夏大学、青海大学处于低位缓慢增长期。由此得出, 兰州大学科研生产力和学术影响力明显高于其他4所高校;其他4所高校中, 虽然宁夏大学的科研生产力比较低, 但是科研影响力高于新疆大学、石河子大学、青海大学。
图3 2011年-2015年五所高校SCI论文总被引/篇均被引情况
2.2.2 零被引率
零被引率是指SCI论文被引频次为0的论文占比。零被引率在一定程度上反应机构的学术影响力。图4显示, 兰州大学零被引率最低, 其他依次宁夏大学、石河子大学、青海大学、新疆大学, 表明五所学校中兰州大学学术影响力最高。
图4 2011年-2015年五所高校SCI论文零被引论文占比情况
2.2.3 H指数, R指数, AR指数
图5 2011年-2015年五所高校SCI论文H指数对比情况
H指数最基本的含义是指被评价对象发表了h篇被引频次不少于h次的论文, 其中的h值就是H指数。H指数是一项累积性的指标[7]。图5显示, 兰州大学的H指数最高, 其次是新疆大学、石河子大学、宁夏大学、青海大学。
H指数作为科研学术影响力评价中具有缺乏灵敏度、区分度等缺陷, 本文中需要辅助R指数, AR指数解决H指数的上述缺陷。
图6 2011年-2015年五所高校SCI论文R指数对比情况
R指数是指h指数划定的绩效核内总被引频次的平方根[7]。
从图6中可以看出, 兰州大学的R指数最高, 其次是新疆大学>石河子大学>宁夏大学>青海大学。
图7 2011年-2015年五所高校SCI论文AR指数对比情况
AR指数是指h核内每篇论文的年均被引频次总和的平方根。AR指数、R指数解决了H指数的敏感度和区分度的基础上解决H指数只升不降的问题[7]。图7显示, 兰州大学的AR指数最高, 其次为宁夏大学、石河子大学、新疆大学、青海大学, 表明兰州大学科研成果的持续活跃性较好。这也与五所高校科研影响力相对应。
3 结束语
西北地区西部大开战略实施以来, 西部地区发展迅速, 发生了很大的变化, 通过“西部大开发战略”、“211工程”持续支持和“西部高校能力提升计划”的深入实施, 西部高校办学水平不断提升, 在学科建设、师资队伍、人才培养、科学研究、社会服务等方面取得了较大的进展。
本论述以兰州大学、新疆大学、石河子大学、宁夏大学、青海大学等五所高校SCI (2011年~2015年) 收录的论文为研究对象, 对五所高校的科研产出及科研竞争力进行客观对比, 得出以下结论。
(1) 整体而言, 西北五所高校的科研产出力随着西部大开发呈逐步上升趋势, 发展态势良好。从发文总量和年度发文量横向比较, 兰州大学表现出明显的优势。纵向比较, 各高校的科研产出力保持较稳步增长状态。
(2) 从年度被引频次、总被引频次、篇均被引频次、零被引率、H指数、R指数、AR指数等指标分析可以发现, 兰州大学的学术影响力最高, 科研竞争力最强。其他4所高校的学术影响力和科研竞争力与兰州大学的差距较大。其中, 宁夏大学虽然总发文量和年度发文量少, 但是在4所高校中篇均被引频次最高, 零被引率最低, AR指数最高, 这说明, 宁夏大学SCI收录论文质量高, 学术影响力较强。
随着这几年的发展, 西部地区高校科研产出及科研竞争力逐步提高, 但是与国内高校比较科研水平不够高, 科研产出量少, 科研竞争力不够强。结合以上分析, 笔者认为五所高校应从以下几方面入手, 以提高科研产出力和科研竞争力: (1) 各高校挖掘高影响力和高潜力的研究人员, 鼓励高质量、高水平研究性发文, 在科研产出力确保的基础上, 提高学术影响力和科研竞争力。 (2) 努力提高各高校的办学水平, 注重人才培养的同时, 吸引外部优秀人才。 (3) 建立全面、透明的评价标准, 科学合理的分配科研资源。 (4) 大力开展有效的国际和国内科技交流与合作, 加强西部各高校间的合作, 极大地促进西部高校科研教学工作水平的提高。
参考文献：
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[7]金碧辉.Rousseau Ronald.R指数、AR指数:h指数功能扩展的补充指标[J].科学观察, 2007 (03) :1-8.
《基于SCI论文产出的西北五所高校科研产出及科研竞争力评价研究 》附论文PDF版下载：
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