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摘 要：工程总承包项目作为一种现代建筑工程管理模 式，其涉及的合同管理与风险管控是确保项目顺利进行的 关键因素。在快速发展的建筑行业中，总承包模式以其集 成性和专业性为项目带来了显著的效率提升和成本控制优 势，然而，在获得优势的同时，也面临合同管理上的复杂 性以及风险控制的挑战。在动态变化的市场环境和复杂的 工程技术条件下，强化工程总承包项目的合同管理和风险 管控尤为重要。本文旨在分析总承包项目合同管理的挑 战，探究了风险管控的有效策略，以期为行业提供理论支 持和实践指导，推动建筑项目管理向更高标准迈进。
关键词：工程总承包项目,合同管理,风险管控
在当前的建筑行业中，工程总承包模式因其综合 性和协调性越来越受到重视，它整合了设计、采购和 施工流程，提升了项目执行效率，然而，随着项目规 模和复杂性的增加，合同管理和风险管控的难度也随之 上升。有效的合同管理不仅能够保障各方权益，减少法 律纠纷，同时也是风险管理的基石。在此背景下，探讨 工程总承包项目在合同管理和风险管控方面的最佳实践 措施，对于行业的可持续发展具有重要意义。
一、工程总承包项目概述
(一)工程总承包模式的定义与核心原则
工程总承包模式是建筑行业中一种综合性的项目 交付系统，为单一承包商对工程设计、采购、施工及 可能的运营维护负责，形成一个统一的合同架构。该 模式的核心原则包括整体责任、单点联系和协调一致 性。整体责任意味着总承包商对工程项目的全过程负 责，确保项目目标的实现[1] 。单点联系则简化了沟通 流程，使得项目的各个参与方可以通过总承包商高效 交流协调，从而减少沟通误解和项目延误。协调一致 性强调总承包商需在项目各个阶段保持各参与方活动 的同步，确保项目质量和进度。工程总承包模式旨在 通过集成资源和优化流程，提高工程项目的效率和质 量，降低风险。
(二)工程总承包的主要特点与优势
工程总承包作为一种项目交付方式，具有明显的 特点与优势。其特点主要体现为“一站式”服务，即 从项目的前期设计到施工完成，甚至包括后期的运营 与维护，都由一个总承包商来统筹和执行，为项目的协调性与整合性提供坚实的基础。这种模式优化了资 源分配，简化了管理层级，有利于提高决策效率和执 行速度;在优势方面，工程总承包能够显著提升项目 管理的效率。由于承包商从设计初期就参与项目，这 便于其在早期阶段就能够识别项目的潜在问题，实现 成本控制，同时缩短工程周期[2] 。此外，由于总承包 商对质量和进度承担全面责任，促使其更加注重项目 的整体绩效，从而提高了工程质量。因此，工程总承 包不仅能够减轻甲方的管理负担，还通过整合优化流 程，为项目的成功实施提供良好保障。
二、合同管理理论基础分析
(一)合同管理的定义与目标
合同管理指在项目执行的全过程中，对项目相关 合同条款的制定、审查、执行以及修改和终止等活动 的系统化管理，它的目标是确保所有合同活动都能够 服务于项目整体目标的实现，包括成本效益、时间框 架、质量标准和法律合规性。有效的合同管理能够确 保项目利益相关方之间权利和义务的明确性，减少项 目实施过程中的不确定性和潜在的法律纠纷。此外， 合同管理旨在通过合理的风险分配和资源优化，提升 项目的经济效益和运作效率。在复杂多变的市场环境 中，合同管理成为维护项目稳定性和可预测性的关键 工具，有助于构建项目相关方之间坚实的业务关系， 并推动项目顺利完成。
(二)合同的种类与特征
合同在工程项目中呈现多种形式，每种类型均具 有独有的特征以适应不同的项目需求和环境。固定价 格合同以其价格确定性而被广泛运用，使甲方在财 务预算方面拥有更高的确定性，但会将更多风险转 嫁至乙方;而成本加酬金合同则为项目变更提供了 灵活性，允许项目在成本基础上增加固定费用或百分 比酬金，这种合同类型把一部分风险共担给甲、乙双 方。另外，时间和材料合同则在不可预见的项目中 常用，它允许在项目进行中按实际成本加上固定利 润来支付，给予执行者时间上的弹性，但需要更细 致的监管以避免预算膨胀[3] 。对于每种合同类型，通 过其特定构造，旨在平衡项目风险、控制成本以及 保证工程质量和进度，为项目的成功实施提供结构 性支持。
三、风险管理的理论基础
(一)风险的定义与分类
风险指在未来某个时间点，由于不确定性事件的 发生，导致项目目标产生的负面偏差或损失的概率和 影响。工程项目风险分类通常基于其来源和性质分为 几大类：技术风险涉及工程实施过程中技术问题的不 确定性;管理风险源于项目管理决策和流程的不足; 财务风险与资金调度、成本超支和市场波动相关;法 律风险来自合同条款的不明确性或合规性问题;环境 风险涉及自然和社会环境的变化;而市场风险则来自 需求的不稳定性和竞争压力。有效的风险分类有助于 项目团队识别、评估和处理风险，从而制定相应的管 理策略，以减少风险对项目的负面影响。
(二)风险管理流程
风险管理流程是一系列结构化的步骤，旨在系统 地识别、分析、评估、处理和监控项目风险。风险识 别涉及收集影响项目目标的所有潜在风险，随后的风 险分析阶段，通过定性和定量的方法对识别的风险进 行深入理解;评估环节则是对风险的可能性和影响程 度进行排序，以确定哪些风险需要优先管理;处理风 险的策略包括避免、转移、减轻或接受风险，选择取 决于风险的性质和项目的容忍度;风险监控是一个持 续的过程，它确保风险管理计划得以执行，并对新出 现的风险进行识别和管理。整个风险管理流程是迭代 的，需要随着项目的进展和环境的变化而不断调整和 更新，以维持风险管理的有效性。
四、总承包项目合同管理面临的主要问题及风险
(一)管理不规范风险
在总承包模式下，建设方的管理不规范通常体现 在合同的制定与细节沟通上。建设方若未能清晰界定 总承包商的责任与义务范围，导致合同条款模糊不 清，就会给项目实施带来不确定性;同时，建设方若 对于工程变更的管理缺乏预见性和应变机制，变更订 单处理过程中出现迟滞性和无效性，则会造成工程延 期和成本增加;合同中风险分配的不均衡也是一个问 题，有时建设方若将过多风险转嫁给承包商，会导致 承包商在项目中采取过度保守的策略，影响工程效率 和创新性[4] 。此外，建设方对于监督与验收流程的管理 不到位，忽视了质量控制和进度监管的重要性，也会 导致总承包项目在实施过程中存在着质量把控不严和 进度延误的风险。这些问题都可能会导致整个项目的 目标难以达成，影响项目投资回报率。
(二)工程设计风险
工程设计阶段的风险在项目建设中占据着举足轻重的地位，设计不足或错误直接关系着项目工程的可 行性与安全性。首先，设计信息的不准确或不完整会 导致施工困难，增加工程修改的需求，从而引发成本 上升和项目延期;其次，设计方案因未充分考虑实际 施工条件或使用材料的性能限制而变得不可行，这种 脱离实际的设计理念会引起重大的施工难题;再次， 设计过程中对环境影响评估的忽视则会在后期造成环 境合规性问题，甚至导致工程停工;然后，设计阶段 未能有效预见到未来材料与设备使用过程中的潜在问 题，如设备使用寿命短、维护成本高等，也将对工程 的长期运营造成负面影响;最后，设计阶段的风险还 包括知识产权的侵犯问题，这不仅会导致项目卷入法 律诉讼，还可能导致设计成果无法使用。
(三)工程分包风险
工程分包可能导致项目出现责任界限不明确的问 题，当多个分包商涉及同一项目时，各自的工作范 围、时间计划和质量标准可能会出现交叉或冲突，从 而影响工程整体进度和质量。此外，分包商之间的协 调不力容易导致施工中断，增加项目管理难度;分 包商的资质不均也是一个重要问题，若分包商技术力 量、管理水平或财务状况不达标，将直接损害工程质 量和安全性;同时信息不对称的问题在分包过程中尤 为突出，分包商与总承包商之间信息沟通的不畅可能 会导致出现分包商不完全理解项目要求的情况，从而 导致施工错误或延误。
(四)合同索赔风险
合同索赔风险是工程总承包项目中不可忽视的一 环，它涉及合同各方在项目实施期间因理解差异、期 望偏差或义务未能履行而引发的额外成本和时间延 误。第一，合同条款的复杂性和模糊性导致解释上的 分歧，使得索赔成为双方争议的焦点;第二，文档记 录不充分或不准确，使得在处理索赔时难以提供有力 证据，增加了处理索赔的复杂性;第三，索赔流程往 往漫长且消耗资源，对项目的财务和时间计划产生负 面影响;第四，索赔的不确定性也会对项目利润和现 金流的预测造成困扰，使得项目的财务管理变得更加 困难;第五，索赔的提出和处理不当也会破坏合作双 方的关系，损害后续合作的氛围;第六，合同方未能 预见到的法律变化或政策调整也会增加索赔的风险， 为项目带来额外的不稳定因素。
五、工程总承包项目合同管理与风险管控
(一)从项目源头加强合同管理
从项目源头强化合同管理是确保工程总承包项目 成功实施的关键环节。这一过程要求对合同条款进行精细化设计，通过明确界定项目范围、责任分配及风 险责任条款，构建起一个坚固的合同基础。在这一过 程中， 一方面，应该细化合同内容，让各方面的责任 和义务透明化，确保所有利益相关者对合同的理解和 期待保持一致。在合同的制定中，要综合考虑项目的 技术、法律及商业要素，通过跨专业团队的合作，确 保合同的严密性和合法性[5] 。另一方面，建立并确保文 档管理制度的有效执行对于跟踪合同履行至关重要， 它保障了信息的准确传递和存档的完整性。在项目推 进过程中，文档管理制度对动态评估合同执行情况， 及时调整管理策略，维护项目进度和质量，防范合同 相关风险等都具有重大意义。通过这样一系列的系统 性措施，合同管理能够从静态的文本转变为一个动态 的、能够自适应项目变化的活跃过程，为项目的整体 成功提供坚实的支撑。
(二)在项目过程中加强风险管控
在实现项目过程中的风险管控，需建立一个多维 风险评估机制，该机制必须以数据为支撑，对可能出 现的风险进行识别、分类和分析。通过这种风险评估 机制，项目管理团队能够洞察风险的本质，制定相应 的缓解与阻断措施，同时，建立一个动态的监控系 统，定期更新风险评估，确保所有潜在问题能够得 到及时发现和应对;在此期间，管理层必须确保风险 管理策略与项目的整体目标及进度紧密相连，将风险 控制措施融入日常运作;此外，对项目团队进行风险 管理培训至关重要。风险管理培训能够提升团队对风 险的认识和处理能力。在风险发生时迅速启动预定的 应急预案，减轻风险对项目的影响。在项目实施过程 中，通过这一系列的风险管控措施，项目责任方可以 构建起一个弹性的风险管理体系，这不仅能够减少不 利事件的发生，还能够提高团队对复杂情况的应对能 力，为项目的顺利实施提供坚实的保障。
(三)建立健全合同风险管理体系
建立健全的合同风险管理体系的关键在于用细致 的方法论来构建合同条款和管理流程。这一体系应当 基于深入的风险分析，识别合同执行过程中可能遇到 的法律、财务及运营风险，并将其纳入合同条款中。 精心设计的条款应涵盖风险分担、违约责任、争议解 决等关键点，旨在减轻潜在风险并确保各方权益;同 时，体系要求对合同执行进行持续跟踪，包括定期审 查合同履行情况，确保其与合同要求一致，并在此基 础上构建一个有效的信息反馈机制以及时捕捉合同执 行中的偏差，采取相应解决措施;此外，要注重团 队的合同管理培训，提高其识别和应对合同风险的能力。通过这些系统性的方法，合同风险管理体系能够 确保合同的稳健执行，确保项目在实施过程中能够及 时应对和调整因合同条款产生的各类风险。
(四)加强合同履行后的系统评估
合同履行后的评估是确保项目持续改进和风险预 防的重要环节。这一评估过程应当包括对合同条款执 行的全面审视，评估其在实际运作中的有效性和任何 产生的问题。项目责任方通过收集和分析相关数据， 如履约成本、时间效率、质量控制指标和客户满意 度，可以深入理解合同执行的成效;评估还应关注合 同中未触及但在实际中显现的风险点，以及因合同条 款不明确或解释不一致导致的争议情况，在此基础上 开展跨部门的反馈会议，汇总各方面的见解和建议， 形成完善的评估报告。该报告不仅应记录履约过程中 的成就和挑战，还要提出具体的改进建议，为修订合 同模板和优化后续合同管理流程提供依据。此外，评 估结果应作为培训材料，用于提升项目团队的合同意 识和管理能力。这样的系统评估方法可以确保合同管 理的持续进步，增强未来合同执行的效率和成功率， 从而在更广阔的业务领域内提升项目组织的竞争力。
六、结语
综上所述，工程总承包项目在追求高效与高效益 的同时，合同管理和风险管控尤为重要，实践证明， 系统的合同管理与风险管控是工程总承包项目成功的 关键。本文通过深入分析合同管理的目标、合同的多 样性及特征，细致探讨了风险的定义以及管理流程。 对管理不规范、设计风险、分包风险及索赔风险等问 题与挑战，提出了一系列应对策略，其中，强化源头 的合同管理、项目执行中的风险控制以及构建和完 善合同风险管理体系是确保项目顺利进行的关键。因 此，本文的探讨和建议对于指导项目管理实践、提高 管理效能具有重要的参考价值。
参考文献
[1] 蔡玉红.工程总承包项目合同管理与风险管控[J]，建筑施 工，2023.45(3)：600-602.
[2] 吕琳琳.EPC工程总承包项目财务风险管理思考[J].合作 经济与科技，2023(5)：138-140.
[3] 李明亮.基于EPC总承包和代建管理模式的项目风险分析 与控制[J].中国建筑金属结构，2023.22(7)：159-161.
[4] 李智.EPC总承包项目工程造价管理要点研究[J].价值工 程，2021.40(4)：75-76.
[5] 钟鸣.建筑工程EPC总承包模式成本管控要点分析—— 以重庆市丰都县某EPC项目为例[J].重庆建筑，2021.20 (8)：59-60.
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