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摘 要： 以 2022 年辽宁省科技厅出台的 8 项科技创新政 策为研究对象 ，采用 PMC 指数模型构建包含 10 个一级变量 和 40 个二级变量的指标体系 ，对辽宁省科技创新政策进行量 化评价，计算各项政策 PMC 指数并绘制其 PMC 曲面。研究结 果表明：8 项政策整体上表现良好 ;辽宁省有能力制定出高水 平的科技创新政策;8 项政策的得分均值在激励措施 、政策功 能、政策视角 3 个维度上表现不佳，文章提出相应建议，为辽 宁省制定或修改政策提供借鉴。
关键词：科技创新政策,PMC指数模型,政策量化评价
一、前言
科技创新是促进生产力发展的第一要素，提高科技创新水 平即是提高我国生产力水平 ，有利于缩短我国与发达国家的 差距 。政府为我国科技创新的发展出台了一系列科技创新政 策，而科技创新政策评估是制定政策的最后一个阶段，也是最 重要的一个阶段。
本文以 2022 年辽宁省科技厅出台的 8 项科技创新政策为 研究对象，采用 PMC 指数模型对指标体系进行量化评价，深入 分析辽宁省科技创新政策的科学性、实用性，并提出建议，以 此为辽宁省下 一 阶段制定或修改科技创新政策提供决策依 据。
二、辽宁省科技创新政策研究现状
赵维双、姜琳琳[1]运用模糊综合评价法对辽宁省的科技创 新政策实施效果进行实证分析，发现财政投入欠缺、税收优惠 激励不够、金融政策不健全、人才政策不落地等问题，并提出 相应解决建议 。杜宝贵[2]运用内容分析法，对 2005—2018 年辽 宁省 245 份科技创新政策进行实证分析，发现存在着连续性、 协同性弱以及政策内容有待优化等问题，并提出优化建议 。杜 宝贵[3]运用 PMC 指数模型，将辽宁省与其他省市的科技服务业 政策进行比较研究， 发现辽宁省科技服务业政策存在政策对 象认知不清晰、政策工具使用不全面、政策机制构建不完善等 问题，并对此提出相应优化路径。
目前，关于辽宁省科技创新政策的研究多集中于实施效果 评价，缺少对政策本身的关注，而 PMC 指数模型可以对政策本 身进行评价，丰富区域创新政策评价的研究内容。
三、研究设计
PMC 指 数 模 型 是 由 马 来 西 亚 研 究 者 Mario Ruiz 基 于 Omnia Mobilis 假设提出，他们认为世界上万物都是联系的，在 选取变量时，不能忽略任何一个相关变量 。该模型是通过二进 制方法—0 与 1 来衡量变量的，其步骤为：(1)变量确认与参 数识别;(2)多投入产出表构建;(3)PMC 指数计算。
( 一)变量确认与参数识别
本文将辽宁省科技创新政策特点与 PMC 指数模型相结 合，构建辽宁省科技创新政策评价指标体系：
X1 政策性质：X1- 1 预测 、X1- 2 监管 、X1- 3 建议 、X1- 4 描述 、X1- 5 引导;
X2 政策时效：X2- 1 长期、X2- 2 中期、X2- 3 短期、X2- 4 本年内;
X3 激励措施：X3- 1 提供有利资源 、X3- 2 提供人才 、X3- 3 提供 法律保障、X3- 4 提供投资补贴、X3- 5 提供税收优惠;
X4 政策领域：X4- 1 经济、X4- 2 政治、X4- 3 社会、X4- 4 技术;
X5 政策功能：X5- 1 产品创新、X5- 2 地区交流、X5- 3 规范引导、 X5- 4 政府采购、X5- 5 技术合作、X5- 6 市场信息、X5- 7 研发指导;
X6 政策评价：X6- 1 目标明确、X6- 2 依据充分、X6- 3 方案科学、 X6- 4 规划详实;
X7 作用层面：X7- 1 国家创新、X7- 2 区域经济、X7- 3 产业发展、 X7- 4 企业创新、X7- 5 新技术(产品);
X8 政策受体：X8- 1 企业 、X8- 2 科研院所及高校 、X8- 3 金融机 构、X8- 4 个人;
X9 政策视角：X9- 1 微观、X9- 2 宏观;
X10 政策公开。
(二)PMC 指数计算及政策评价
PMC 指数计算中，所有二级变量均服从[0.1]分布。然后根 据公式(a)计算各主要变量，再根据各主要变量和公式(b)计 算 PMC 指数：
PMC 指数评分共分为四个等级，分别是 A、B、C、D。A 等级 PMC 指数为 9~10;B 等级 PMC 指数为 7~8.99;C 等级 PMC 指 数为 5~6.99;D 等级 PMC 指数小于 5.
四、实证研究
( 一)样本数据
本文以 2022 年辽宁省科技厅出台的 8 项科技创新政策为 样本数据进行研究 。第一项简称 P1 为《辽宁省科技类校外培 训机构设置标准(试行)》;第二项简称 P2 为《辽宁省科研诚信 管理办法》;第三项简称 P3 为《关于改革完善省级财政科研经费管理的实施意见》;第四项简称 P4 为《辽宁省实质性产学研 联盟备案管理办法(暂行)》;第五项简称 P5 为《辽宁省重大科 研基础设施和大型科研仪器开放共享管理办法》;第六项简称 P6 为《辽宁省科技计划项目管理办法》;第七项简称 P7 为《辽 宁省科技成果转化中试基地项目管理办法(试行)》;第八项简 称 P8 为《辽宁省大学科技园评价办法(试行)》。
(二)样本计算
本文计算了 8 项政策 PMC 指数，结果如表 1 所示。
五、研究结果分析
根据各项政策的 PMC 指数，得出 2022 年辽宁省科技创新 政策排名为 P3—P4—P2—P8—P7—P5—P6—P1 ， 政 策 整 体 PMC 指数为 7.94 ，等级为 B。这些科技创新政策的 PMC 指数 均大于 6.等级均在 C 以上，没有评分 D 的科技创新政策 。其 中，《关于改革完善省级财政科研经费管理的实施意见》 政策 PMC 指数为 9.等级为 A，在 8 项政策中排名第一。
P1 科技创新政策 PMC 指数为 6.82.排名第八，等级为 C。 这项政策除政策时效、政策公开、政策性质外，其余维度均低 于均值，说明该政策的制定考虑不够全面 。如果进行改善可以根据均值与各变量得分的差值为参考：政策领域 、政策受体 、 政策视角、作用层面、激励措施、政策评价、政策功能，具体情 况需结合辽宁省科技创新现状综合考虑(以下排序同 P1 政 策)。
P2 科技创新政策 PMC 指数为 8.58.排名第三，等级为 B。 该政策改善参考：政策功能、激励措施、政策领域、作用层面。
P3 科技创新政策 PMC 指数为 9.排名第一，等级为 A。该 政策改善参考：政策视角、政策评价、政策受体。
P4 科技创新政策 PMC 指数为 8.96.排名第二，等级为 B。 该政策政策评价得分低于均值，说明该政策的评价不合理，亟 需优化 。其他维度的改善参考：政策评价 、激励措施 、作用层 面、政策功能。
P5 科技创新政策 PMC 指数为 7.57.排名第六，等级为 B。 该政策多个维度得分低于均值 ，说明该政策的制定存在政策 性质单一、奖惩机制不完善、政策功能定位不清晰 、作用层面 狭窄、政策受体单一等问题 。该政策改善参考：政策受体、作用 层面、激励措施、政策功能、政策性质。
P6 科技创新政策 PMC 指数为 6.98.排名第七，等级为 C。 该政策改善参考：作用层面、政策领域、政策功能 、政策视角 、 激励措施。
P7 科技创新政策 PMC 指数为 7.66.排名第五，等级为 B。 该政策多个维度得分高于均值，说明该政策性质全面、政策领 域广泛、政策功能定位准确、作用层面广泛、政策受体多样 。该 政策改善参考：政策视角、激励措施、政策评价。
P8 科技创新政策 PMC 指数为 7.96.排名第四，等级为 B。 该政策激励措施得分低于均值 ，说明该政策奖惩制度亟需优 化完善 。该政策改善参考：激励措施、政策视角、政策性质。
六、结论与建议
本文研究结论如下:
一是 2022 年辽宁省科技创新政策的整体 PMC 指数均值 为 7.94.评分等级为 B，且评分等级接近 A，这说明 2022 年辽 宁省科技创新政策的制定对该区域科技创新的发展有明显促 进的作用。二是这 8 项有一项政策—— P3 政策的 PMC 指数得 分为 9 分，评分等级为 A，这说明辽宁省有能力制定出高水平 的科技创新政策 ，并且该政策也可以为其他政策的制定或修 改提供借鉴 。三是在政策时效、政策公开 、政策性质 、政策评 价、政策领域、作用层面、政策受体 7 个维度上，8 项政策得分 均值较高，体现出前瞻性、共享性、合理性、全面性、广泛性、多 样性等特点 。但在激励措施、政策功能、政策视角 3 个维度上， 8 项政策得分均值较低，表现出奖惩机制不健全、政策功能缺 少多样性、政策视角缺少多维性等问题。
本文提出相应建议:
一是激励措施方面 。有 5 项辽宁省项科技创新政策在这 个维度上的 PMC 指数低于均值。激励措施包括提供有利资源、 提供人才、提供法律保障、提供投资补贴 、提供税收优惠 5 个 方面 。由于缺少税收优惠、投资补贴、人才激励措施，政府可以 通过优化税收政策、高薪资引进人才、加大科技投入等方法落 实政策，保证辽宁省科技创新的发展。
二是政策功能方面 。有 4 项辽宁省项科技创新政策在这 个维度上的 PMC 指数低于均值。这些政策在地区交流、市场信 息、政府采购三个方面表现不佳 。 因此，政府需要加强政府间 科技方面的合作，支持市场有效配置资源的科学技术研究，落 实政府采购等政策。
三是政策视角方面 。政策视角得分均值为 0.69 ，表现一 般 。政策视角包括微观与宏观两个方面，本文研究对象在微观 视角上表现优秀， 在宏观视角上表现不佳，因此需要关注宏观调控视角 。政府要深刻理 解政策对区域科技创新的发展作用 ，做好宏观政策的顶层设 计，搭建好框架，为科技创新发展工作打好基础。
[基金项目：2022 年辽宁省科学事业公益研究基金(软科 学研究计划)项目《辽宁省科技创新政策链优化研究》(项目编 号：2022JH4/10100106)研究项目论文]
参考文献：
[1] 姜琳琳.辽宁省科技创新政策实施效果评价研究[D].沈阳理工 大学,2010.
[2] 张永安,部海拓 . 国务院创新政策量化评价:基于 PMC 指数模型[J].科技进步与对策,2017.34(17):127- 136.
[3] 史童 , 杨水利 , 王春嬉 , 等 .科技成果转化政策的量化评价—基于 PMC 指数模型[J].科学管理研究,2020.38(04):29- 33.
[4] 杜宝贵, 陈磊 . 辽宁省科技政策文本的量化分析:2005 年— 2018 年[J].科技与经济,2020.33(03):1- 5.
[5] 杜宝贵 , 陈磊 .基于 PMC 指数模型的科技服务业政策量化评 价:辽宁及相关省市比较[J].科技进步与对策,2022.39(01):132- 140.
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