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摘要：国家重点实验室开放课题为高校的学科建设、人才培养以及全面提升学校的协同创新能力、促进社会经济发展、科技进步等方面起到了积极作用。开放课题凭借“吸引优秀科研人员、联合外部丰富资源、加强基础课题研究、促进高新技术探索”等诸多优势，在科技部大力倡导下受到众多高校重点实验室的青睐。本篇以机械系统与振动国家重点实验室近 5 年来开放课题的设立概况以及运行方面的效果，探讨今后开放课题建设运行的思路与对策。
关键词：国家重点实验室；开放课题管理
本文引用格式：孙学雷 等 . 浅谈国家重点实验室开放课题管理、问题与研究——以机械系统与振动国家重点实验室为例 [J]. 教育现代化，2019，6（66）：240-242.
Discussion of State Key Laboratory Open Foundation in the Management Mode， Issue and Solutions
——Taking State Key Laboratory of Mechanical System and Vibration as an Example
SUN Xue-lei, YU Xiao-ling, AI Ting-de, LIU Fang-fang
(Shanghai jiaotong university School of Mechanical engineering, Shanghai)
Abstract: The open Foundation of state key laboratories has played a positive role in Discipline construction, Talent Training Mechanism, comprehensive improvement of the universities 's collaborative innovation ability, social and economic development, scientific and technological progress. With many advantages, such as attracting excellent scientific researchers,uniting with rich external resources, strengthening basic research and promoting high-tech exploration, open Foundation has been favored by many key laboratories in Universities under the vigorous advocacy of the Ministry of Science and Technology. In this paper, based on the general situation of the establishment and operation effect of the opening project of the State Key Laboratory of Mechanical Systems and Vibration in the past five years, the ideas and Countermeasures for the construction and operation of the open Foundation in the future are discussed.
Key Words: the State Key Laboratory；opening Foundation
机械系统与振动国家重点实验室依托上海交通大学，其前身为振动、冲击、噪声国家重点实验室。1988 年底开始立项筹建，1995 年 9 月建成，同年正式对外开放运行。实验室以推动科学发展、支撑产业进步及国防现代化建设为使命，致力于振动冲击噪声分析与控制、系统动力学与信号处理、智能机械系统设计与制造、精密制造与质量控制、生机电系统理论等领域的基础科学问题与应用技术研究。近五年来，承担了一批国家重大基础研究与重大工程项目，在舰船声隐身与冲击防护、航天器动力学与控制、复杂装备机构设计、运载火箭制造技术与装备、智能灵巧假肢等方面取得了创新的理论与技术成果，为机械学科的发展及舰船、航天器与制造装备的技术进步做出了重要贡献。实验室根据国家科技部有关规定，结合国家重大需求和科学前沿， 合理规划实验室开放课题，定期发布开放课题申请指南，规范开放课题的过程管理和成果评价体系。紧密围绕实验室五大重点研究方向，实验室本着以下三个原则设置开放课题。
开放合作：利用开放课题的合理布局，与实验室重点学科领域内知名学者和青年人才建立紧密的学术合作，加强开放课题负责人与实验室固定人员之间的学术联系，发挥双方的学术特长和技术优势。自由探索：加强前沿、基础、原始创新、自由探索类课题布局力度，鼓励实验室人员与不同领域学者间开展学科交叉研究，激发新思想、新原理、新工艺等原创性成果，拓展实验室学术新方向。
储备人才：加强开放课题对从事前瞻性研究的青年人才支持力度，建立有力的配套支持和激励制度，促进海外优秀青年后备人才的遴选和引进。
一 开放课题成效
（一） 利于学术交流
随着开放课题逐年设置，越来越多的国内外科研人员参与到实验室研究与学术交流中。近年来， 实验室来访交流的数量和质量均有交大提高。2013-2017 年期间，实验室与国内外三十余家高校和研究机构的科研人员合作开展了开放课题研究，共设立开放课题 72 项，总经费 780 万元。其中国际学者主持的开放课题 14 项。其中 2013-2017 期间比上个五年期间增长 130%，经费为 155 万元。发表署名实验室的 SCI 论文 70 篇。开放课题产生了良好的学术影响，开辟了学科交叉和学术前沿新方向，促进了国际交流与合作，加强了实验室在相关学科领域的引领作用，培育了一批科技骨干，扶植若干高端技术企业落地。一方面借助实验室的优势成果发展与国际机构的合作，与德国哥廷根大学、新加坡国立大学、英国朴茨茅斯大学等建立密切合作关系；同时开放实验室的一流科研设施促进与哈尔滨工业大学、浙江大学等国内研究机构的合作研究，通过外引内联显著增强实验室在学科前沿方向的国内外影响力。
（二） 促进人才队伍建设和培养
为吸引国内外优秀博士毕业生来实验室进行学术交流，重点实验室依托机械工程博士后流动站， 为博士后研究人员提供了良好的科研环境和生活条件，包括先进的科研设备、充足的科研经费、优厚的工作报酬等。依托“上海交通大学海外师资储备项目”，多渠道、高门槛、严把关，完善博士后人才引进机制。此外，实验室高度重视研究生培养工作， 通过参与开放课题的研究，使研究生有更多机会浸身于高水平的研究氛围中，加强了对国内外先进技术的把握和提高了解决问题的能力。
二 开放课题管理的问题和对策
（一） 审批立项、中期检查及结题
实验室规定，开放课题必须为校外人员申报， 同时，为确保开放课题研究内容与实验室研究方向一致，在规划项目指南时，实验室邀请各研究方向团队负责人集体商议，作为评审负责人，并将当前主要研究内容和急需补充开展的研究内容作为开放课题资助的主要方向。主要根据实验室的发展目标、研究方向和现有条件，评估课题的创新性和可行性， 提出课题资助方案，另外，评审专家需要严格参照当年指南中的研究内容评审，并填写评审意见，实验室学术委员参照评审意见投票决定并签发立项批准通知书。随着实验室发展及宣传力度的加大，开放课题申报数量和质量也逐年提高。2018 年共收到49 项开放课题申请书。实验室管理办公室负责开放基金课题的申请受理工作，并组织项目的评审。获批课题由实验室主任签署审批意见，由管理办公室下发立项批准书，通知申请者及所在单位。申请人应在课题研究周期第一年的年底提交阶段总结、第二年年终提交结题总结，包括：学术论文、发明专利技术交底书、专项技术报告等。
课题执行期限一般为 2 年。课题执行期间，通常要求课题承担人每年至少来实验室工作一个月以上，或课题执行期限内在实验室累计工作时间不少于三个月。
设立滚动经费，进行研究成果后续支持。目前， 国家对各类科技项目经常采取后补助的方式进行支持，对于结题评价优秀的结题项目的完成者给予一定额度的经费再次资助，以开展后续研究。
（二） 经费管理
开放课题经费一直存在支出慢，完不成进度等问题。国家规定专项经费使用“0 余额”的账户管理方式，为期 2 年的开放课题研究根据实际进展情况， 大多数无法一年内使用完毕。如果开放课题负责人来自海外院校，经费使用无法进行材料、设备等报销，使用进度缓慢。针对开放课题负责人异地报销困难等问题，同时也为了加强他们与室内固定人员合作交流，实验室建立了开放课题联合申报机制，即课题负责人允许与一位室内固定人员联合申报、管理该课题。其目的一是替开放课题负责人找到解决日常报销问题的负责人；二是经过课题联合申报与执行，室内合作者与课题负责人之间增加了更多接触和熟悉的机会，为下一步深度合作奠定了坚实基础。
（三） 信息化管理平台
开放课题设立之初沿用早期项目纸质申请与信件沟通的传统管理模式，如申报阶段：在申请人将申请书提交至指定邮箱后，实验室管理人员在申报截止前通过反复查收邮件，逐一接收，如遇课题申请人更新申请书，还需管理人员核对替换。在开放课题申报数量逐年增加的管理压力下，实验室设置了开放课题网上填报系统。2019 年将扩大至评审阶段，批准阶段，中期报告提交，项目结题阶段。逐步实现项目网络申报、资料归档等功能，支持科技项目申请 , 同行评议 , 进展结题等全过程科技业务管理。
三 结束语
开放课题管理是一门学问，加强实验室管理办公室与开放课题项目负责人的沟通和交流，才能更有效的调动项目负责人的积极性，吸引更多的优秀青年人才通过开放课题的申请进行本领域的基础研究。重点实验室设置开放课题，是希望通过开放和交流合作，支持国内外优秀科学家和合作者利用实验室的一流研究平台，结合实验室的研究方向，拓展研究领域，加深研究深度和广度，促进实验室学术水平的提高。开放课题的设置，是反应一个实验室开放交流与运行管理的成效。结合国家重大需求和科学前沿，合理规划实验室开放课题，定期发布开放课题申请指南，规范开放课题的过程管理和成果评价体系，将会使重点实验室在科学发展中发挥其重要的作用。
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