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摘要： 网络音乐版权独家授权协议以专有许可的模式授予网络音乐平台独家享有的音乐网络 传播的权利。这是一种典型的排他性协议，可以将其归纳为《 中华人民共和国反垄断法 》（以下 简称《 反垄断法 》） 中的纵向非价格垄断协议。由于该授权协议在市场竞争中存在积极和消极双 重影响，本文建议在甄别其违法性时遵循合理性原则，综合考量多种因素来分析其是否具有“ 排 除和限制竞争 ”之效果。此外，在立法和实践中，我国知识产权许可和纵向非价格垄断协议均需 要完善， 从而有效规制网络音乐独家授权协议。
关键词： 网络音乐版权； 独家授权协议； 反垄断； 纵向非价格垄断协议
一、问题的提出
自 2015 年以来， 我国打击盗版音乐作品的工 作陆续展开， 并取得了显著的效果。与此同时， 网 络音乐服务平台也开始积极地向版权方获取独家 版权， 来获得更加稳固的竞争优势。自此，“ 独家 授权 ”作为一种版权许可模式在网络音乐市场应 运而生。同时， 版权费用也迅速成倍增长。但是， 随着某两大音乐服务商之间频繁发生争夺音乐版 权的事件， 引起社会各界对这一模式的关注。2017 年， 国家版权局对某两大音乐服务商进行约谈， 其约谈的主要内容是为了达成将网络音乐作品 进行多方合理授权取代独家授权的共识。但此次 约谈并未从根本上解决问题， 版权争夺之战仍在持续。
某两大网络音乐服务平台之间的版权之战， 引发学界对网络音乐独家授权协议的反垄断探 讨。网络音乐服务平台与音乐版权方达成的独家 授权协议是否属于《 反垄断法》中纵向非价格垄 断协议？ 如何认定该协议是否违法？如何对该协议进行规制？针对这些问题，本文将依据《 反垄断法》和其他相关的法律规定和理论对以上问题进行分析。
二、网络音乐独家授权协议如何定性
（一） 网络音乐版权独家授权协议本质是专有 许可协议
网络音乐版权独家授权是指网络音乐版权人 允许特定网络音乐服务平台独家使用其版权的交 易模式。具体而言， 独家授权模式可以分为两部分， 一 是独 家被许 可 平 台从 音 乐版权 方 获得版权
的独占使用权， 二是被许可平台承担向第三方转 授版权的合同义务。具体来说， 独家授权协议的内 容一般都会规定， 在协议约定的期限内， 对特定 音乐作品进行信息网络传播的权利由被许可平台 独占享有。这种“ 独占 ”实际上就是知识产权中 的专有许可。虽然在独家协议中还存在转授权的 条款， 但转授权的具体内容， 例如对象、期限以及 数量等通常是由独家被许可平台与第三方自行商 定。在现实中， 独家被许可平台往往会为了保持长 久竞争优势地位而不愿意向其他行业竞争者达成 转授权的约定。可见， 网络音乐的独家授权协议实 质上是被许可平台与版权人之间订立的专有许可 协议。而专有许可协议是作为一种排他性的交易 协议， 能够较大的限制市场竞争， 因此应将其归入 垄断协议的讨论范畴。［1］
（二） 网络音乐独家授权协议属于纵向非价格垄断协议
根据《 反垄断法》的定义， 垄断协议有横向和 纵向之分。由于网络音乐独家授权协议由上下游主 体参与并签订， 因此属于纵向垄断协议。而纵向垄 断协议又有“ 价格 ”和“ 非价格 ”之分。我国《 反 垄断法》第十四条第一、二项规定禁止经营者固定 或限定最低价格转售商品；而第三项则作为兜底条 款， 概括性地将非价格类的垄断协议归纳为“ 其他 垄断协议 ”。由于目前版权独家授权协议中， 尚未 发现固定或者限定音乐转授权价格的问题， 因此无 法适用一、二项关于禁止纵向价格垄断协议的规 定。若从协议的排他性层面上看， 该协议可纳入第三项， 将其视为纵 向非价格垄断协议。［2］
（三） 网络音乐版权独家授权协议的违法性分析
1． 依据合理原则对协议是否违法进行判断
并非所有的纵向非价格垄断协议均违法。根据《 反垄断法》， 判定垄断协议是否违法应以“ 排 除、限制竞争 ”为条件。而判定垄断协议是否是存 在“ 排除、限制竞争 ”这一条件， 则应当遵循合理 性原则。依据合理性原则进行分析时， 需要综合考 量多方面因素后才能判断其是否具有违法性。具 体到网络音乐版权领域， 独家授权协议虽然会造 成不良的市场竞争、损害消费者部分权益的消极 效果， 但同时又能起到打击盗版行为、促进市场竞 争的积极效果。因此， 该协议是否违法应当参考多 重因素进行具体分析。
2． 协议违法性的认定因素
通过参考并借鉴我国《 禁止垄断协议暂行规 定》的第十三条规定， 笔者认为， 认定网络音乐版 权独家授权协议是否违法可以主要考量以下两方 面因素：
市场进入门槛。如果一个市场进入门槛很高， 那么这一市场可能会对竞争进行严格的排除或限 制， 垄断风险也会很高。要判断市场的准入门槛， 需要从以下几个角度进行考虑：其一， 协议约定的 期限， 网络音乐服务商是否是为了保持对核心音乐 的掌控， 独占使用版权， 而与版权方签订长期独家 授权协议；其二， 独家版权的数量， 网络音乐服务 商获得的独家版权在我国总体歌曲库所占的比重 越高， 则可替代性就越低；其三， 是否进行转授权 以及转授权费用是否合理， 独家被授权平台是否与 第三方签订了有效且合理的转授权条款， 并以公平 的价格实施了向竞争者转授权的行为。 ［3］ 经过上述 的判断后， 若市场准入门槛被拔高， 则有理由认定 存在“ 排除、限制竞争 ”的效果。
消费者利益。当前， 网络音乐平台已成为当 代人群收听音乐的主要途径， 若某家网络音乐服 务商利用版权方独占许可对大量音乐版权进行垄 断， 则会严重限制消费者听音乐的渠道， 从而导 致消费者付出更高的成本。认定独家授权协议能 否损害消费者合法权益， 应当从以下角度分析：第 一， 音乐作品的网络传播是否遭到限制， 以至于阻 碍消费者获取多元化音乐；第二， 音乐消费成本是 否提高， 导致消费者用于收听音乐的消费在总体 日常消费的比重显著增加。如果消费者的音乐消 费成本显著增加， 则应当认为存在“ 排除、限制竞 争 ”的效果。
三、网络音乐版权独家授权中的反垄断规制的完善建议
若网络音乐版权独家授权协议确认存在“ 排 除、限制竞争 ”之效果， 那么该协议应当由《 反 垄断法》进行规制。然而目前我国还存在《 反垄断法 》以及相关 的配套规定立法不完善，《 反垄断法》执法困难的情况， 由此笔者提出以下四种完 善建议：
（一） 设置合理的网络音乐版权专有许可的限制性规定
版权独家授权的实质是一种知识产权中的独 占许可。为了进一步降低独家授权协议暗含的垄 断风险， 可以从知识产权法的角度， 通过限制专有 许可的作品数量和授权期限两个方面制定科学合 理的规则。规定授权的音乐作品数量越多， 则授权的期限越短。在不扰乱网络音乐市场正常竞争秩 序的前提下， 设置音乐版权独家授权的最大数量 和最大期限。
（二） 完善纵向垄断协议的典型化处理
针对此类排他性的交易协议， 根据我国《 反垄断法》的规定仅将其概括为“ 其他垄断协议 ”， 法条设定过于模糊，由此将会导致降低反垄断执 法的准确程度。所以， 将常见的一些纵向垄断协议 进行归纳， 并做典型化处理， 明确将排他性交易协 议纳入纵向垄断协议的规制范围。
（三） 细化违法性认定因素
针对如何认定垄断协议是否具有“ 排除、 限制竞争 ”之效果， 可以根据网络音乐市场的特 点， 及时出台相关的配套规则来阐明“ 排除、限制 竞争 ”的具体内涵。明确认定网络音乐版权独家 授权协议等纵向非价格垄断协议违法性时需要考 虑的具体因素， 从而细化其违法认定因素， 逐步形 成更加统一的认定标准。
（四） 对网络音乐版权独家授权行为采取宽严适中的执法态度
如何维持我国《 反垄断法》与《 知识产权法 》 之间的平衡问题一直困扰着反垄断执法机关。 对于网络音乐版权独家授权协议而言， 反垄断执 法机构在执法时不可“ 过于宽松 ”或者“ 过于严 格 ”， 否则不仅使协议的消极效果难以遏制， 且其 积极作用也无法得到有效发挥。因此， 执法机构在 能够认定独家授权协议存在《 反垄断法》所禁止 的违法效果的情况下， 应当对其进行大胆规制， 切 实维护市场竞争。当然， 考虑到知识产权专有权的 排他性特征， 执法机构也应本着谨慎、准确执法的 态度， 在不违法的情况下， 允许网络音乐平台利用 音乐版权的排他性取得网络音乐市场上的优势地 位。因此， 不能简单地将签订网络音乐版权独家授 权协议的行为视为知识产权滥用， 而应运用合理 原则进行考察后才能作出是否“ 滥用 ”的判定。
参考文献
［1］ 宁立志．叫停网络音乐市场版权独家交易的竞争法 思考［J］．法学，2018（8）：169-181．
［2］ 孙晋，钟原．纵向非价格垄断协议类型和认定机制分析［N］．中国工商报，2017-05-13（3）．
［3］ 吴太轩，谭羽．数字音乐版权独家授权协议的反垄断法分析［J］．竞争政策研究，2019（4）：38-46．
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