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摘要： 人工智能技术是新的技术制高点，有可能成为第四次产业革命“ 点火器 ”，人工智能产 业有可能发展成为世界主要国家重点发展的新兴产业。因此，为抢抓人工智能技术发展的重大战 略机遇，构筑我国人工智能技术的先发优势，国务院于 2017 年 7 月 8 日印发并实施了《 新一代人 工智能发展规划 》， 并明确提出要“ 制定促进人工智能发展的法律法规和伦理规范 ”。目前，我国 人工智能技术发展迅猛，居于世界领先地位，这是非常可喜的局面。为了规范人工智能技术进一 步健康、有序发展，有必要未雨绸缪，提前预判这一领域有可能发生的严重侵害行为，将之纳入刑 法调整范畴， 并针对现行法律有关规定的不足进行修正与补充。
关键词： 人工智能； 刑法规制； 责任主义原则； 交通肇事罪
2018 年 6 月 12 日， 中国国家智能网联汽车 （长沙） 测试区开园， 包含各种路况与功能区， 测 试道路里程达 12 公里， 全范围 5G 覆盖， 至今已 经运行一年零七个月；可以说， 自动驾驶不仅仅是 一种构想， 而是已经走向我们的生活； 2018KPL 总决赛， 由腾讯 AI Lab 与王者荣耀共同探索的前 沿研究项目 —— 策略协作型 AI“ 绝悟 ”首次露面 就战胜了前职业 KPL 选手组成的“ 半职业 ”人类 战队并夺得冠军， 引起广泛关注， 表明人工智能开 始由专用型向通用型发展 ［1］ 。
人工智能产业发展迅猛， 潜在规模与效益非常 巨大， 对于我国而言是非常重大的机遇。如能抓住 并引领这一潮流， 中华民族的复兴伟业将可能加速 实现。然而我们应当认识到， 每一个新兴产业的诞 生与发展， 均会带来新的社会问题尤其是法律问 题， 如果不能够未雨绸缪， 提前规划， 将对新产业 的发展构成阻碍。限于篇幅， 本文仅从刑法角度， 针对当前发展迅猛、对公共安全乃至国家安全有较 大影响的三个技术领域， 对这一问题进行探讨。
一、机动车自动驾驶技术
自动驾驶技术是实用前景最为广阔、同时对 公共安全影响最大的人工智能技术之一。随着 5G 通信的广泛覆盖， 依赖大量高灵敏度传感器与高 速信号传输的自动驾驶技术， 必将加快其走向实 用化的脚步。当自动驾驶汽车大量走上道路， 一旦 因为自动驾驶汽车的原因发生重大交通事故， 可 否追究有关主体的刑事责任？笔者认为， 以下几 点应当重点予以考虑：
（一） 必须坚持责任主义原则 ［2］ 。责任主义原则是刑法不可突破的重要原则之一，“无罪过则无责任”作为责任主义的重要体现， 不允许存在例 外。自动驾驶技术的发展及大量运用， 必将更加突 出地展现当代“ 风险社会 ”的特点。可以预见， 有关“ 风险刑法 ”的观点将被更广泛提及。笔者 以为， 在这样的背景之下， 坚持责任主义原则尤为 重要。刑法需要对风险社会有所回应， 需要承担起 防范风险的重要责任， 甚至需要将行为的范畴进 行扩展， 将犯罪标准适当前移， 这些都无可非议； 但是如果以“ 风险社会 ”需要“ 风险刑法 ”为理 由， 主张“ 严格责任 ”“ 无罪过责任 ”， 去突破责 任主义原则的底线， 则既有违刑法的谦抑性， 也无 助于刑罚目的的实现。过分地扩张犯罪圈， 只能混 淆刑法与侵权法的界限。
因而， 对于自动驾驶车辆导致的重大交通事 故追究刑事责任， 也必须以有关主体存在罪过 （主要是过失） 为要件。这一过失， 将主要体现在 车辆的制造者、管理者、交通设施的运营者、管理 者身上， 表现为：车辆的制造者应当预见到其生产 的车辆尚不足以保证安全、可靠地上路行驶， 一旦 大量上路运行， 将可能发生重大交通事故， 但因疏 忽大意未能预见， 或者虽然已经预见但轻信能够 避免， 因而导致重大事故的发生。车辆的管理者， 交通设施的维护者、管理者的过失也基本类似。
（二） 关于责任主体。自动驾驶领域可能涉 及的罪名主要有三个：《 刑法》第一百一十五条 第二款规定的“ 过失以危险方法危害公共安全 罪 ”、第一百三十三条规定的交通肇事罪， 以及第 二百三十三条规定的过失致人死亡罪。这三个罪 名之间存在一般法条与特殊法条之间的关系， 应当根据具体案情，按照特殊法优于一般法的原则选择适用。［3］ 值得注意的是， 该三条中均未规定 单位可以成为其犯罪主体； 根据《 刑法》第三十 条规定的单位犯罪的“ 法定性 ”原则， 则无法以 这三个罪名追究任何单位的刑事责任。而将来自 动驾驶汽车上路以后， 其发生交通事故的原因， 将主要是汽车生产者、管理者以及交通设施管理 者等单位的过失。因而， 为有效应对该类危害行 为， 有必要对现行《 刑法》第一百一十五条、第 一百三十三条、第二百三十三条加以修正。可增加 一款， 规定：“ 单位犯本罪的， 对单位判处罚金， 并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人 员， 按照第一款规定处罚 ”。
二、无人机系统应用技术
军用无人机的发展关乎未来， 事关重大国家 安全， 并且必将在未来的国家武器装备体系中居 于日益重要的地位。对于该领域可能发生的严重 违法行为， 必须纳入刑法调整范畴。尤其是违反规 定制造、销售军用级无人机的行为， 危害最甚。 对于该种行为， 我国现行刑法中尚无明文加以规 定， 亟须弥补。有两个方案可供选择： 方案一， 对 《 刑法》分则第六章第一百二十六条（违规制造、 销售枪支罪） 进行修正， 将其中的犯罪对象由单 一的枪支， 扩展为包括军用无人机在内的全部武 器装备， 相应的该罪名可变更为“ 违规制造、销售 武器装备罪 ”；方案二， 在分则第七章《 危害国防 利益罪》适当位置， 比如三百七十条之下， 增补条 文， 条文内容可参考第一种意见。比较而言， 第一 种选择更加便于操作， 唯该条文所在章节与该罪 所保护之法益（国防安全） 不甚吻合。
民用无人机的滥用， 可能会对公共安全造成 危害。比如违反规定使用无人机， 导致机场长时间 关闭， 造成重大经济损失的， 可否追究刑事责任？ 对此需要甄别不同情况进行具体分析。此类案件 中行为人的心理态度大多为过失， 即为了娱乐等 目的而使用无人机， 对于严重的危害后果大多持 过失心态。此类行为有可能符合过失以危险方法 危害公共安全罪的犯罪构成。按照我国现有《 刑 法》规定， 过失以危险方法危害公共安全罪是指 基于过失的心态， 采用与防火、决水等基本相当的 手段， 危害公共安全， 并导致不特定或多数人人身 伤亡或者重大财产损失的行为。对前述行为是否 可追究该罪的刑事责任， 焦点问题主要是以下两 点：其一， 是否属于“ 其他危险方法 ”？按照学界 通识， 所谓危险方法， 应当具备与防火、投放危险 物质等手段的相当性。在飞机起降过程中如果遭 遇无人机袭扰， 其危险程度不言而喻。因而， 相当 性可以认为是具备的。其二， 过失犯以危害结果的 实际发生为要件。这一要件是否具备？ 按照《 刑 法》第一百一十五条之规定， 过失以危险方法危害公共安全罪的实害结果，既包括人身伤亡，也包括“ 公私财产重大损失 ”。因滥飞无人机导致航班 大面积延误、机场关闭， 其导致的公私财产损失显 然不可谓不重大， 故而可构成本罪。 ［4］
但是如果未发生此类财产损失， 而仅仅是造 成航班起降过程中发生“ 危险 ”， 可否追究刑事责 任？纵观我国现行《 刑法》规定， 尚不存在“ 过 失危险犯 ”；过失犯罪必须以实际侵害后果作为构 成要件， 也是我国刑法学界长期以来的共识。所 以， 按照现行《 刑法》规定， 此类行为不可追究刑 事责任。但是未来《 刑法》是否有必要、有可能对 此进行修改？这至少是一个可以讨论的问题。《 刑 法》中是否规定“ 过失危险犯 ”， 在不违背诸如责 任主义、罪刑法定等公认的基本原则、原理的前提 之下， 取决于当时的社会现实、刑事政策的需要， 取决于是否存在相应的刑事立法需求。
三、强 AI 技术的刑法约束
相信不少读者看过《 终结者》等科幻影视剧， 往往会勾画出一个强人工智能技术给人类带来毁 灭的灾难性结局。科幻与幻想、玄幻之间的区别， 即在于是否遵循基本的科学逻辑；凡符合科学逻辑 的， 即应当认为有实现的可能性。当然， 可能性的 大小、实现的时间都是另外一个问题。有科学家认 为， 强人工智能不仅仅可以实现， 而且有可能在未 来五十年内即变为现实。
目前所设想的强 AI 技术将严重影响人类社会 的安全， 并带来伦理上的巨大冲击， 绝大多数科 学家对于发展这一技术表示极大的忧虑和强烈反 对。我国应当在条件成熟时， 在充分评估强 AI 技 术所含风险的基础上， 采用刑法修正案的方式， 对 强 AI 技术加以禁止。
四、结论
我国即将跨入人工智能产业时代。对于人工 智能产业发展过程中伴生的某些严重危害行为， 我们需要未雨绸缪， 提前规划相应的刑法规制的 原则、方法。责任主义原则不可突破， 不允许出现 任何例外， 必须坚持无罪过则无刑罚；但随着形势 的变化与发展， 某些过失危险行为将具备刑法上 的可罚性，“ 过失危险犯 ”有可能纳入《 刑法》之 中；针对某些具体的危害行为， 我国《 刑法》现有 规定尚无法加以有效规制的， 应该适时对有关条 文进行修正。
参考文献
［1］ 马化腾．从专用人工智能迈向通用人工智能［J］．中国科技产业，2019（9）：9．
［2］ 张明楷． 刑法学［M］．北京：法制出版社，2016：67．
［3］ 劳东燕．风险刑法理论的反［J］．社会科学文摘，2020（1）：73-75．
［4］ 赵东．我国刑事严格责任之确立——以风险社会与新派理论为视角［J］．商丘师范学院学报，2018，34
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