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摘要 ：随着我国经济迅猛发展，以及企业的专利保护意识 提高， 我国专利申请数量持续呈大幅增长， 拥有有效专利超过千 件的企业比比皆是， 面对数量如此庞大的专利， 企业势必面临专 利分级分类管理的问题。本文通过对企业专利管理现状进行研 究，客观分析企业在实现专利分级分类管理面临的障碍， 从专利 价值分析的角度对于专利分级分类管理方法进行阐述，并立足 于企业管理角度针对面临的障碍提出对策建议，希望能够为企业开展专利分级分类管理工作提供参考。
关键词 ：企业专利,专利分级,分类管理
1 什么是专利分级分类管理
专利分类是一种很基础和常见的管理方式，一般的企业通 常是按照国家专利类型包括发明、实用新型和外观设计进行初 级分类管理。进一步地，有些企业能够结合专利的技术领域、对 应产品、产出部门等各种属性特征进行更精细的分类。精细化的 专利分类实际是对专利自身特征的进一步挖掘，通常根据专利 对应的技术领域分类是比较有代表性的，对后续开展不同的管 理方式意义也更为明显。建立技术分类体系需要结合行业特点 和企业经营范围， 既要覆盖企业当前的产品和技术现状， 也要从 产业链、技术链的上下游关系、技术发展的前瞻性等角度进行一 定的拓展。
所谓的专利分级管理，就是把每一个专利进行价值评价，再 根据专利价值评价的结果划分专利的级别，针对不同级别的专 利设置相应的管理方式和处置措施。专利分级管理相对分类管 理更为复杂和精细，分级管理并不是进行简单的专利类别的分 类，而是通过专利的价值对专利进行分级， 进而决定资源投入等 级、管理流程、运营模式等等。
专利价值分析与专利价值评估不同，专利价值评估通常是根据专利技术的特性、评估目的及外部市场环境等各方面因素，采用成本法、收益法及市场法等对专利进行定价或估价， 最终得 到专利价格，专利评估的主要目的是专利所有权作价出资，专 利所有权质押，专利转让、许可、拍卖、诉讼，专利资产评估等。 而专利价值分析主要是从专利的法律属性、技术属性、经济属性 的多个维度进行评价， 得出的结果是专利价值度， 并不是具体价 格，通过对专利价值进行科学系统的分析， 能够对专利的分级分 类管理发挥基础性的支撑作用。
专利分类分级管理是提高专利管理效率、促进专利转化实 施、做好专利布局， 推动企业专利管理工作由粗放式向精细化转变，利用企业创新高质量发展的有效方法。
1.1 提高专利管理效率，降低企业成本。
从专利管理的角度看，在企业管理人员和资金有限的情况 下，实施专利分类分级管理可以极大提高工作效率， 节约企业管 理成本。特别是对于专利数量达到一定规模的企业， 每年用于授 权专利维持的费用是一笔不菲的成本支出， 在专利管理效率、管 理质量上对于知识产权管理人员也提出了更高的要求。专利分 级分类管理能够实现针对不同类型、不同级别的专利进行差异 化管理， 例如企业可以选择性放弃不可能再使用的淘汰技术、不 再生产销售的产品、非产品或者工艺必要的工装设备等低价值 专利， 停止这类专利维持费用的缴纳或者进行转让， 避免消耗大 量的人力物力、浪费企业资源。
1.2 促进专利转化实施，实现专利信息整合
通过对专利进行全面科学合理的价值分析，将有价值的专 利进行“二次挖掘”、优化资源配置， 利用专利转让、许可、运营、 质押融资、报奖等手段实现专利的价值变现，从而盘活专利资 产，提高专利转化实施效率，为企业创造收益。此外，通过专利 价值分析实现专利信息整合，有利于企业确定准确的科技研发 方向， 提升技术创新能力， 推动企业创新向高质量发展。
1.3 做好专利布局，提高企业竞争力
专利分级分类管理的时间线应当从专利的创造阶段延伸到 专利的运用保护阶段， 在专利创造之初， 有必要对技术方案进行 价值分析评价，对于确定为核心技术的要开展全方位的专利保 护，不仅形成高质量专利申请， 还应当进行外围专利以及全球主 要市场的专利布局，形成专利族群。通过合理实施专利布局策 略，不仅能够保护市场，保护核心产品或技术，还可以打击竞争 对手， 阻止竞争对手的进入或发展， 提升企业市场竞争力。
2 企业开展专利分级分类管理面临的障碍
2.1 企业专利存量庞大
随着企业的专利保护意识提高，专利申请数量持续呈大幅 增长，根据已公开专利数据统计，仅有色金属行业2021 年公开 的专利总量为 179174 件，其中， 发明 68322 件， 实用新型 98831 件，外观设计 12021 件。从创新主体来看，有色金属行业的创新 主力军还是以企业为主， 面对数量庞大的专利存量， 如何科学合 理地将这些专利进行分级分类是企业开展专利分级工作的重要 难题。
2.2 管理人员专业性不强
虽然多数企业设置了专利管理部门，但管理人员大多身兼 数职， 专职管理专利人员较少， 更是缺乏既懂知识产权又懂技术 的复合型管理人才， 他们大多并未接受过系统、科学的知识产权 方面的培训， 对于专利的理解还停留在表面的成果申报、登记和 报酬发放， 甚至将一切流程管理事宜委托给服务机构， 对于本单 位的专利详细情况并不了解，更加缺乏专利转移转化的实战经 验，真正深入企业研发、生产、市场销售等相关部门沟通交流极 少，基本处于专业能力不强、动力不足的状态。
2.3 “工具性”专利多
近年来，为了鼓励更多的企业重视知识产权，国家相继出 台了很多有利政策，鼓励企业申请专利，并将专利数量与科研 立项、企业税赋减免、项目结题等优惠政策结合在一起。在各种 利益的驱使下，专利俨然成了地方政府政绩考核指标、企业获 得政府补贴奖励、个人评职称申报项目的工具，使得“工具性” 专利大量产生，虽然这些专利表面上具有一定的法律属性、技 术属性，但实际上并不具有一定的市场价值和经济价值，而将 这些专利准确甄别出来也成为企业开展专利分级分类管理工作的障碍。
2.4 疫情影响专利评价工作开展
自新冠肺炎疫情爆发以来，我们经济生活和社会生活受到 了巨大冲击，特别是企业在开展各项经营活动时均面临巨大挑 战，因疫情爆发采取的管控、防控等措施，各种线下工作形式受 到制约。企业在开展专利价值评价工作时，需要法律方面、技术 方面、经济方面的三方专家共同完成，在疫情大面积蔓延情况 下，现场开展专利评价工作很难进行， 影响分级分类工作进度。
3 企业专利分级分类管理的方法
目前，大部分企业对于专利管理还停留在简单流程登记的 管理模式， 在开展专利分级分类管理工作时， 缺乏系统全面的管 理制度用于指导、管理和规范工作流程。因此，在开展专利分级 分类管理工作时， 首先要建立规范的专利分级分类管理制度， 然 后根据管理制度中构建的专利评价指标体系，对自有专利进行 初步筛选、梳理出有评价价值的专利， 针对这些专利科学地进行 价值评价， 根据评价结果将专利划入相应的级别， 最后根据不同 的专利级别设置相应的管理和处置措施，从而达到资源的优化 配置， 提高专利管理效率， 促进专利成果转移转化。
3.1 建立管理制度
结合专利全流程管理(包括专利提案、专利受理、专利结案、 专利维护、专利运营等环节)，建立合理规范的管理措施，形成 专利分类分级标准化管理制度，用于指导、管理和规范工作流 程。管理制度应当包含专利价值评价指标体系的构建、专利价值 评价过程的组织、专利价值评价结果的分级、评价结果应用及其 他开展专利价值评价的保障工作等内容。
3.2 构建专利评价指标体系
专利评价指标体系的构建是企业开展专利分级分类管理工 作的基础， 只有建立科学合理的评价指标体系， 才能有效准确地 对专利进行价值评价， 从而实现分级管理。然而构建专利评价指 标体系也是开展专利分级分类工作中最为复杂和难度最大的内 容，构建的专利评价指标体系既要能够降低企业开展评价工作 的繁杂程度，也要能够尽量减弱专利评价人员主观因素的影响。 因此，本文通过甄选专利评价指标，选择技术、经济、法律三个 核心维度， 并对各维度涉及的二级指标， 通过相应设置的三级定 量指标建立专利价值评价指标体系， 从而实现客观、高效的专利 评价。
3.2.1 建立初筛分类指标体系
在初步筛选的分类环节中，应考虑该环节关注的重点以选 择适当的分类指标，从而将数量众多的已有专利进行快速筛分， 初步梳理出有评价价值的专利。初筛分类指标体系可以从技术 分类、申请类型、法律状态、专利有效期等多个维度建立。其中， 技术分类是根据企业自身产业结构的重要性划分，是核心技术 还是外围技术 ;申请类型按发明、实用新型、外观设计划分 ;法 律状态按有效、无效、在审划分 ;专利有效期按专利权剩余年限 划分， 并赋予各指标权重进行逐级筛选， 形成初筛分类体系。
3.2.2 建立专利价值分析指标体系
从法律、技术、经济三个维度相应设置二级指标，为实现客 观、高效的评价， 通过将各二级指标拆解为若干项支撑的三级定 量指标，对各二级指标进行量化，并赋予相应的权重，形成专利 价值分析评价体系。
(1) 法律价值
法律方面可划分为专利稳定性、保护范围、专利有效性、专 利侵权可判定性等二级指标，为了使得法律价值的分析具有可 操作性，将各二级指标继续细分。其中，专利稳定性的三级指标 包括 ：相似专利数量、复审、无效、从属权要求数量、说明书页 数等，保护范围的三级指标包括 ：保护层级、是否聘用代理人， 专利有效性的三级指标包括 ：专利类型、存活期， 专利侵权可判 定性的三级指标细化为权利要求主题类型。
(2) 技术价值
专利是法律文件，同时也是包含技术内容的信息载体，专利 实际的价值主要是由技术承载的技术内容来体现。对技术价值 的评价依据技术的领先程度、技术适用范围等方面，相应设置 四个二级指标，即技术先进性、技术独立性、适用范围、不可替 代性，为了使得技术价值的分析具有可操作性，将各二级指标 继续拆解。其中， 技术先进性的三级指标包括 ：引用专利文献的 国别、他引率、引用专利文献数量、自引专利数量，技术独立性 的三级指标包括 ：申请人数、发明人数， 适用范围的三级指标包 括 ：说明书实施例、专利分类号数量、分类号分布跨度，不可替 代性可通过旁系引证专利数量体现。
(3) 经济价值
无论是专利的价值评价还是评估，都离不开专利的经济属性，专利的经济属性可从专利的经济体现、市场核心、战略目的、 标准相关度四个方面体现，同样的，为了使得分析具有可操作 性，将二级指标继续拆解细分成多个三级量化指标。其中，经济 体现的三级指标包括 ：许可次数、质押次数、转让次数，市场核 心的三级指标包括 ：布局国家数、三方专利申请(欧美日)、剩 余有效期、PCT 国际申请， 战略目的的三级指标包括 ：在该领域 拥有的专利总量、在该领域的专利申请速率、独立权利要求数 量，标准相关度的三级指标包括 ：标准纳入情况、标准类型。
3.3 初筛梳理已有专利
根据管理制度中价值评价过程组织的规定，开展专利价 值评价工作，根据构建的初筛分类指标体系对已有存量专利 进行初步筛选， 梳理出需要进一步评价的专利， 形成待评价专 利清单。
3.4 遴选专家组
筛选专家组，建立专家数据库。专家组应当包含法律专家、 技术专家和经济专家。其中， 法律专家应来自熟悉专利领域的专 利代理机构、律师事务所或者知识产权服务机构 ;技术专家通 常来自企业、科研院所， 熟悉待评专利所在的技术领域 ;经济专 家应来自企业、投资机构或者专利运营评估机构， 熟悉待评专利 市场。筛选后按照技术分类进行分组， 每一组应当包含三至四位 评审专家。
3.5 专利价值评价
根据建立的专利价值评价指标体系设计专利价值评分表， 包括法律价值评分表、技术价值评分表和经济价值评分表， 组织 专家组从专利的法律价值、技术价值和经济价值三个维度中的 多个二级、三级指标进行逐项评分，最后汇总评分结果，计算平 均分值。
3.6 评价结果分级
设置专利级别，包括核心专利、重要专利、一般专利、低价 值专利四个级别，并对各专利级别进行定义。按技术分类，将评 价专利根据评分结果划入相应的专利级别。
核心专利是指应用于企业重点产品或行业主流产品的核心 关键技术，解决行业前沿、共性技术问题、具有基础型或通用性 并具有广泛市场应用前景，能够全面保护创新成果或限制竞争对手的， 对企业经营发展起到核心支撑作用的专利。
重要专利是指应用于企业主要产品或具有广泛推广应用前 景的重要技术相关专利，能够较好保护创新成果或具有限制竞 争对手作用的， 对企业经营发展起到支撑作用的专利。
一般专利是指应用于企业其他非主要产品或具有推广应用 前景的技术相关专利， 能够保护创新成果， 对企业经营发展起到 一定作用的专利。
低价值专利是指上述核心、重要和一般专利以外的，用于扩 充企业专利储备量的其他专利。
3.7 汇总评价结果
汇总专利评级结果，形成以技术分类、专利级别(包括核心 专利、重要专利、一般专利、低价值专利)、专利法律信息(包括 专利名称、专利公开号、专利类型、专利有效期、专利权人)、所 属部门为主要内容的专利分级分类目录。
3.8 评价结果应用
针对不同级别的专利，制定相应的管理方式及经营策略，例 如 ：
对于核心专利，采取重点维护的管理方式，开展国内外专利 布局、加强技术攻关等措施，形成专利奖储备池，参加中国专利 奖以及行业专利奖的评选， 开展专利维权诉讼等。
对于重要专利，采取积极维护的管理方式，开展国内专利布局、排他或者交叉专利实施专利许可等措施。
对于一般专利， 采取有效维护的管理方式， 开展独占 /排他 / 普通/交叉专利实施许可、专利转让等措施。
对于低价值专利，采取选择性维护的管理方式，开展独占 / 排他 / 普通 / 交叉实施许可、转让、放弃等处理。
4 建议
4.1 加强人才队伍建设
专业的管理人才是企业开展专利分级分类工作的保障，专 利管理部门应向企业争取获得更多的支持，通过各种渠道加强人员培训， 包括专利政策解读、专利管理知识等， 全方位了解知识产权体系， 并定期与企业的生产、研发、经营等部门建立深度 有效沟通，增强专利转移转化实战经验，增加管理人员的专业 能力。
4.2 增设专利申请筛查环节
在专利申请阶段，建立包含申请目的、技术分类、技术要点 等内容的登记环节， 能够提前将这部分专利进行初级分类， 筛选 出一些没有市场价值的专利，可以减轻企业专利维持、推广、评 估等方面的负担，从源头上节省人力、物力、财力，把有限的资 源配置在具有高价值的专利上， 有效实现专利的分级分类管理。
4.3 开发专利分级分类管理系统
为了提高工作效率、保障专利分级分类工作的顺利开展，可 以采用评价系统实现专利价值的在线实时评价，通过将专利数 据导入形成专利数据库， 通过设计的专利价值评价表， 以及能够 在线浏览的专利著录项目和全文，方便各专家在电脑上直接线 上打分或出具评价意见。
5 结语
目前，我国企业专利工作还处于科技化管理的初级阶段，面 对专利管理工作的专业性、紧迫性的挑战， 尚缺乏系统专业的管 理方法和策略。对此， 本文在研究专利分级分类管理作用的基础 上，客观分析了企业实现专利分级分类管理面临的障碍， 认为管 理人员专业性不强、“工具性”专利多、疫情影响是企业开展专 利分级分类管理工作面临的重要障碍，从专利价值分析的角度 对于专利分级分类管理方法进行阐述，最后立足于企业管理角 度，建议企业开展专业人才队伍的培养， 在专利申请阶段增设筛 查环节， 同时为了保障专利分级分类工作的顺利开展， 采用评价 系统实现专利价值在线实时评价的对策建议，希望能够为企业 开展专利分级分类工作提供参考。
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