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摘要：随着经济全球化和市场化进程的加快，企业在市场竞争中不断增强自身实力。与此同 时，也带来了更多的法律和法规约束。企业合规已经成为一项越来越重要的任务。同时，随着刑事 风险的增加，企业合规的重要性更加凸显。本文旨在探讨在刑事风险下企业合规引入公诉激励的 现实逻辑和实施路径，并通过分析公诉激励在企业合规中的应用，探讨其在现实中的逻辑和实施 路径， 以期为企业在刑事风险下加强合规提供参考。
关键词：刑事风险； 企业合规； 公诉激励
企业合规是指企业遵循相关法律法规和规章 制度进行合规建设的行为，确保企业在法律范围 内开展业务，避免因违反法律法规而带来的刑事 责任和经济损失。面对复杂的市场环境和法律体 系，企业在合规方面的风险也越来越大。出现违 反法律规定的行为可能会导致企业承担相应的刑 事责任，甚至被认定为经济犯罪，这将对企业的 声誉和经济利益造成严重影响。因此，企业在合 规方面需要引入更加有效的措施来降低刑事风险。
一、刑事风险下企业合规的现状
在当今社会中，企业合规已经成为一项越来 越受到关注的话题，其重要性不言而喻。在全球 范围内，各国政府对企业的合规要求越来越严格， 这种趋势在中国也得到了充分的体现。2018 年以 来，国家加大了对企业违法违规行为的打击力度， 先后出台了《 中华人民共和国反不正当竞争法 》 《 中华人民共和国外商投资法》等一系列法规，对 企业行为进行严格规范和监管。同时，监管部门 也加强了对企业合规的检查和管理，并对违法违 规行为进行惩罚［1］。
在这种情况下，企业面临的刑事风险也越来 越大。一旦企业违反法律法规，可能面临的刑事 责任不仅仅是罚款和损失，还可能被列为经济犯 罪，导致企业声誉受损，经济利益受到影响。因 此，企业合规在刑事风险下显得尤为重要。企业需 要制定完善的合规体系，加强对员工的培训和监 管 ，降低刑事风险。
二、公诉激励的现实逻辑
公诉激励制度的设立，具有一定的现实逻辑，主要表现在规范企业行为、强化企业合规意识、 推动企业社会责任履行、增加司法公信力、促进 行政执法和刑事司法衔接方面，下面将对此展开 介绍。
（ 一）规范企业行为
企业是社会经济生活中的重要组成部分，企 业的行为对整个社会的运行起着至关重要的作用。 如果企业存在违法违规行为，其对社会产生的负 面影响将是不可忽视的。公诉激励制度的设立， 可以激励企业加强对自身行为的规范，避免因违 法违规行为对社会产生负面影响。
（二 ）强化企业合规意识
企业合规意识是企业落实风险防范和治理措 施的前提和基础。在刑事风险的影响下，企业合 规意识的缺失将会导致企业风险防范体系的薄 弱，增加企业面临违法违规行为的风险。公诉激励 制度的设立，可以激发企业合规意识，让企业认识 到自身在合规建设和风险防范方面的重要性，加 强对合规建设和风险防范的投入和落实。
（三）推动企业社会责任履行
企业在社会经济生活中不仅仅是市场主体， 还承担着社会责任。企业合规建设和风险防范是 企业履行社会责任的重要方面，这一点在当前的 市场环境中尤为重要。公诉激励制度的设立，可 以推动企业履行社会责任，促进企业对合规建设 和风险防范的投入和落实，提高企业社会责任感 和公众形象。
（四）增强司法公信力
司法公信力是维护社会公正和稳定的重要基础。在刑事风险的影响下，如果司法公信力缺 失，将会引起社会的不满和质疑，增加社会的不 稳定因素。公诉激励制度的设立，可以激励司法 机关积极履行职责，及时发现和打击企业的违法 犯罪行为，强化司法公正和公信力，从而增强社 会对司法机关的信任和认可。
（五）促进行政执法和刑事司法衔接
公诉激励制度的设立具有较为明确的现实逻 辑，可以在多个方面推动企业合规建设和风险防 范工作的开展，同时也有助于维护社会公正和稳 定。然而，要想让公诉激励制度真正发挥作用，还 需要在实践中克服一些困难和问题，加强制度的 落实和执行。
在我国当前的法治建设过程中，行政执法和 刑事司法的衔接问题一直备受关注。公诉激励 制度的设立，可以促进行政执法和刑事司法的衔 接，提高执法的协同性和效率，防范和打击违法 犯罪行为 ，提高法治的实效性［2］。
三、公诉激励在企业合规中的应用
公诉激励是一种有效的刑事风险降低方法。 公诉激励是指在依法惩治犯罪的过程中，为激励 举报人和配合侦查和打击的单位、个人等提供奖 励的制度。公诉激励在刑事风险下企业合规中的 应用具有广泛的现实意义。在企业合规中，公诉 激励可以用来降低企业的刑事风险。具体而言， 公诉激励在企业合规中的应用可以从以下几个方面展开：
（ 一）公诉激励可以促进企业员工的合规意识
企业可以通过制定激励政策，鼓励员工对企 业内部的合规问题进行举报，员工就会更加关注 企业的合规问题，意识到合规的重要性，从而自觉 地遵守相关规定，降低违法违规行为的发生率。例 如，企业自主向有关部门举报自身违法行为并积 极整改，可以获得相应的减轻处罚或免除处罚的 激励 ，同时也可以得到社会的认可和尊重。
（ 二 ）公诉激励可以加强企业与执法机关的合作
企业可以通过提供情报和配合执法机关的调 查，协助执法机关打击犯罪行为，从而增强企业 在执法机关中的信誉度和地位，降低执法机关对 企业的监管力度 ，降低刑事风险。
（三）公诉激励可以提高企业合规的成本效益
公诉激励可以作为一种激励机制，鼓励企业 加强合规管理，提高合规成本效益。如果企业能 够合规经营，不仅可以避免承担罚款和损失的责 任，还能够获得公诉激励，从而在市场竞争中占 据更大的优势。
（四）加强风险防范措施
公诉激励制度可以通过对企业的风险防范措 施进行激励，来促进企业建立健全的合规体系和 风险管理体系［3］。例如，企业加强内部控制、完 善合规制度、建立风险管理体系等措施，可以得 到相应的激励，以提高企业的合规能力和风险防 范水平。
总之，公诉激励制度在企业合规中的应用具 有广泛的应用前景和深远的影响。它能够有效促 进企业诚信守法、加强风险防范、促进监管的有 效实施和建立良好的市场秩序，有助于构建健康、 有序、规范的市场环境和经济发展。
四 、实施路径
（ 一 ）实施路径的建议
在实际应用中，企业为提高合规成本效益，应 当全面引入公诉激励，降低刑事风险，并通过以 下方式提升公诉激励效果：
第一，企业需要制定完善的内部合规制度，确 保员工清楚了解企业合规规定和惩罚措施，充分 认识到违法违规行为可能带来的刑事风险。
第二，企业需要加强内部培训，增强员工的 法律意识和合规意识。可以通过开展内部培训、 安排专业人员讲解法律法规、组织模拟演练等方 式，让员工更好地理解企业合规政策和法律法规， 增强员工合规意识和自我保护能力。
第三，企业需要建立和完善举报机制。可以通 过建立热线电话、电子邮件等途径，鼓励员工对企 业内部的合规问题进行举报，并且对举报人给予 奖励和保护。同时，企业应当及时回应举报人的问 题和反馈 ，保证举报机制的透明度和公正性。
第四，企业需要与执法机关建立良好的合作 关系。可以通过与执法机关进行定期交流、参加 行业协会活动、协助执法机关打击犯罪行为等方 式，建立良好的合作关系，增强企业在执法机关 中的信誉度和地位。
（二）制定完善的内部合规制度
制定完善的内部合规制度对企业引入公诉激 励、降低刑事风险非常重要。企业可以根据自身 业务特点、所处行业特点等情况，制定相应的合 规制度，并且需要不断完善、更新。例如，一些 大型企业会制定针对不同业务部门的合规制度， 以确保每个部门都能够遵守法律法规和企业内部 规定。
此外，制定完善的内部合规制度还需要考虑 到员工的不同需求。例如，制定合规制度时应当 注意到员工工作场所的安全和保障问题，同时也 需要保护员工的隐私和个人信息。企业可以通过 多种方式来加强员工对内部合规制度的认知和执 行，例如向员工提供在线课程、在公司内部进行培训、开展公开讨论等。
（三）加强内部培训
加强内部培训是企业引入公诉激励、降低刑 事风险的另一重要步骤。企业可以通过开展内部 培训、安排专业人员讲解法律法规、组织模拟演 练等方式，让员工更好地理解企业合规政策和法 律法规，增强员工合规意识和自我保护能力［4］。
举例来说，一家企业可以定期邀请外部专家 来进行合规方面的培训，以增强员工的合规意识 和能力。另外，企业还可以通过组织内部培训和 工作坊等方式，增强员工的合规意识和知识。例 如，一些公司会定期开展合规知识竞赛、举办知 识讲座等，以增强员工的法律法规和合规意识。
（四）建立和完善举报机制
建立和完善举报机制也是企业引入公诉激励、 降低刑事风险的重要步骤。企业应当积极鼓励员 工对企业内部的合规问题进行举报，并且对举报 人给予奖励和保护。同时，企业应当及时回应举 报人的问题和反馈，保证举报机制的透明度和公 正性。例如，一些企业为员工提供匿名举报渠道， 并建立专门的举报热线或网站，鼓励员工及时举 报违法行为。此外，一些企业也会对成功举报的 员工进行奖励 ，例如提供奖金、晋升机会等。
（五）加强合规监督和管理
加强合规监督和管理是企业引入公诉激励、 降低刑事风险的又一关键步骤。企业应当建立起 相应的内部管理机制，加强对员工的合规监督和 管理，确保企业内部合规政策的实施和执行。企业 还可以通过定期检查、审核和评估等方式，发现和 解决合规问题，及时采取措施降低刑事风险［5］。 例如，一些企业会定期进行内部合规审计，以发 现企业内部合规问题，并及时采取措施解决。另 外，企业也可以委派专门的合规管理人员，负责对 企业内部的合规问题进行监督和管理。
（六）积极与司法机关合作
企业还应该与司法机关积极合作，建立互信、 互助的合作关系。对于一些涉嫌违法犯罪的情况， 企业应该积极主动地向有关部门举报，与司法机 关配合进行调查和处理。此外，企业还可以通过与 政府部门、社会组织等合作，共同推进合规建设和 治理，提升企业形象和社会声誉。例如，一些企业 会与相关政府部门合作，开展公益活动，推广法律 法规等，以提高社会公众对企业的认可度。另外 ， 企业也可以积极参与社会组织的合规评估，及时 发现和解决问题 ，提升企业合规能力和形象。
五、发展趋势
随着我国法治建设的不断推进和企业合规要 求的日益严格，公诉激励制度的发展趋势也变得越来越明显。
第一，公诉激励制度将会进一步完善。当前， 公诉激励制度的设计和实施还存在一些问题和挑 战，需要进一步探索和完善。未来，公诉激励制度 可能会更加细化和专业化，以适应企业合规管理 的不断发展和变化。
第二，公诉激励制度将会在更多领域得到应用。除了目前已经得到广泛应用的反腐败、环保 等领域，公诉激励制度在知识产权、食品安全等领域的应用也将逐步扩大。
第三，公诉激励制度将会与其他激励机制相结合。除了公诉激励制度，目前还有一些其他的 激励机制，如民事诉讼激励制度、行政处罚激励 制度等，这些激励机制的结合，可以更好地促进 企业合规建设和风险防范。
第四，公诉激励制度将会在国际范围内得到推广。目前，公诉激励制度已经在中国得到了广 泛应用，未来，中国可以通过国际交流和合作， 将公诉激励制度的经验和做法推广到其他国家和地区，共同推动全球企业合规建设和风险防范的 进步［6］。
总之，公诉激励制度的发展趋势具有明显的前瞻性和战略性，未来将会在推动企业合规建设和风险防范工作方面发挥越来越重要的作用。
综上所述，在刑事风险下，企业合规引入公诉激励是企业降低刑事风险、保障经营安全的有 效方法。企业需要根据自身情况，建立完善的内部合规制度及举报机制，加强内部培训、合规监 督和管理，积极与司法机关合作等。同时，企业 应该注重企业文化建设，倡导诚信经营，推进合 规建设和治理，提升企业的社会责任感和公众形 象。企业还应该注重与政府部门、社会组织等的 合作，共同推进合规建设和治理，以期构建一个 和谐、稳定、有序的社会环境。
参考文献
［1］ 黄明儒，罗树中．企业生产经营面临的刑事风险 及其防范［J］．佛山科学技术学院学报（社会科学 版），2022，40（4）：40-48 .
［2］ 李海峰．刑事风险下企业合规引入公诉激励的现实 逻辑与实施路径［J］．江汉论坛，2022（6）：116-121 .
［3］ 张朝霞．涉案企业合规：检察经验与检法协作［J］. 政法论坛，2023，41（4）：107-120 .
［4］ 林泰，李海蛟．企业刑事合规制度下单位犯罪独立 认定的思考—— 以某环保公司涉嫌污染环境罪一 案为例［J］．法制与经济，2022，31（6）：37-40，47 .
［5］ 李伟．企业刑事合规中的法院参与［J］．华东政法大 学学报，2022，25（6）：50-67 .
［6］ 金茜．民营企业融资中的刑事法律风险防范［J］．法 制与社会，2021（13）：47-48 .
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