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摘要：随着我国社会经济的不断发展和人们生活水平的不断提升，各行各业的法律风险问题也在不断地增加，为了能够有效地提升合规管理，防范法律风险，我国应该对各行各业中存在的法律风险问题加强管理，制定相关的法律法规来防范法律风险。因此，本文主要是针对提升合规管理和防范法律风险来进行探讨和分析。
关键词：合规管理；法律风险；防范风险
合规管理是指由公司来制定和执行合乎管理工作的制度，通过建立合规管理机制和培养合规管理文化，来实现防范合规风险的行为。因此，只有当各行各业内部的管理人员对合规管理工作重视起来，通过建立相关的管理部门、制定相关的管理机制和强化企业内部的法律安全体系，才能使得各行各业内部的工作人员提高自身的法律安全意识，进而有效地防范法律风险给企业带来的损失。
一、合规和风险的概念
所谓的风险就是指生产目的与劳动成果之间的不确定性，且不能人为地进行风险估判，对风险的发生时间和发生地点也不能进行确定。风险又可分为广义上的风险和狭义上的风险这两方面，广义上的风险是指由于收益或者代价的不确定性，而导致产生的结果可能会损失、获利或者是无损失也无获利；而狭义上的风险是指收益或者代价的不确定性，而导致产生的结果只有损失，而没有获利。因此，风险的产生是有一定的原因的，它不可能是凭空产生的，可能是因为在做风险评估时低估了风险而导致风险的发生，也可能是因为在实际的操作时没有进行合规操作而导致风险的发生。风险一旦发生就会给我们的生活带来一定程度上的影响，由于风险具有不确定性和随机性等特点，所以在我们的日常生活中不能完全的消除风险，只能对其进行风险评估，从而降低风险的发生率[1]。
合规就是指企业和事业单位全体成员在实际工作中都要合乎相关规定和制度要求。随着企业和事业单位文化不断地发展，合规也逐渐地成为企业和事业单位文化的一种，为了确保企业和事业单位能够持续发展下去，就要求每位成员都要合乎规矩，俗话说：“没有规矩不成方圆。”任何职业在工作中都要按照要求来办事。此外，加强员工合规管理的目的也是为了能够让员工在工作中有效避免因不合规而给企业和事业单位带来的法律风险。
二、合规管理上可能存在的认知误区
(一)混淆合规与法律边缘，认为合规即合法
很多企业和事业单位在实际的工作中往往会将合法和合规混为一谈，但其实两者之间有着很大的区别。我国在2018年颁布的《中央企业合规管理指引(试行)》中明确地说明了合规是指企业和事业单位中的员工在实际工作中的经营管理行为符合我国法律法规、监督规定、行为准则和规章制度等要求。合规管理不仅要求企业和事业单位在经营管理的过程中遵守相应的法律法规，还要求员工要有良好的道德素养和行为规范。而合法是指人们的行为规范没有触碰到法律的底线。由此可以判断，合法属于合规，而合规包含合法。此外，合规风险是指由于企业和事业单位在经营管理的过程中没有遵守相应的法律法规而导致风险的发生，因此，我国为了避免这种情况的发生，就应该对未遵守合规管理的企业和事业单位进行相应的法律法规制裁[2]。
(二)无法对合规管理与内部控制进行区分
我国在2019年颁布的《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》中明确地提出我国企业和事业单位在进行实际工作时应该做到“强内控、防风险、促合规”。合规管理和内部控制的侧重点有所不同，合规管理更侧重于实体结果，是指通过制定相应的合规管理规章制度，让员工在实际的工作操作中严格地按照合规管理制度进行操作，这样既能保障企业和事业单位的工作效益，又能降低法律风险的发生，而内部控制是以程序性规则为主，主要是对重要的岗位进行授权管理。由于内部控制的作用对象比较局限，所以并不适应于企业和事业单位的长期发展，其中两者之间主要的区别是合规管理具有系统性、整体性等特点，通过对员工进行合规管理来实现企业和事业单位的发展，从而获得更多的收益，这些都是内部控制所不具备的特点[3]。
三、国家重点行业的合规现状
近年来，随着国家对各行各业存在的法律风险的重视，各级政府部门为了能够有效地避免因法律风险给我国的发展带来的损失，所以加大了对合规管理的重视程度，也使得各行各业对合规管理重视起来。而军工科研所作为现代社会中最重要的组织机构之一，其社会职能早已超过国防科研与装备建设，军工科研所不仅是我国科研力量的重要支撑，同时还与社会经济有着密不可分的关系。因此，军工科研所在我国占据着重要位置，如果工作人员在操作时没有合规进行管理操作就可能会因为信息的泄露而给军工科研所带来巨大的经济损失[4]。
军工科研所在对重要信息数据进行存储时也与传统存储模式有所不同，传统信息存储模式大多都是用纸质文件进行存储和管理的，这样在查询重要信息时就会浪费大量的时间和人力，因此，传统信息存储模式已经不再适应现在的军工科研所。随着时代的不断变化，现在的军工科研所大多都是采用信息化技术来进行信息的存储和管理，它主要是把信息输入到计算机中，利用信息化技术将信息进行分类、存储和管理，这样不仅能够有效节省大量时间和人力，还能提高工作效率。但是在使用信息化技术进行存储信息时，也会由于没有规范操作而导致了重要信息的丢失，从而给军工科研所带来巨大的经济损失。除此之外，由于军工科研所掌管着我国一些重要的信息数据，有些黑客为了损坏重要信息就会设计出一些病毒来进行破坏。综上所述，为了防范法律风险的发生和确保我国的一些重要信息不被泄露，就要强化合规管理和建立一套完善的法律体系。
四、强化合规管理的意义
合规管理是企业和事业单位长期发展的核心要素之一，为了能够取得更大的收益，就应要求企业和事业单位内部的全体成员加强对合规管理的重视。此外，为了使员工的合规管理操作成为一种习惯，就要让员工在平时的工作中进行合规管理操作，努力遵守企业和事业单位要求的操作规范，这样既保障了收益，又能降低法律风险的发生。与此同时，要想使企业和事业单位能够长久发展下去，良好的文化也是企业和事业单位在发展过程中的重要因素。符合企业和事业单位发展的合规管理文化既能增加效益，也能促进文化的发展，为此企业和事业单位应该根据自身的实际情况，制定符合自身发展的合规管理文化，以此来深化文化建设。由于合规管理文化的建设并不是一蹴而就的，而是通过企业和事业单位在漫长的发展过程中进行不断的探索，慢慢形成符合自身发展的合规管理文化，最终有效地降低法律风险的发生[5]。
通过对企业和事业单位进行合规管理，把控风险的发生，确保在发展的过程中取得更大的收益。首先，强化合规管理能够让企业和事业单位有一个明确的发展方向，也能够让员工进行合规管理操作时认识到自身的不足而进行有效的改正提升；其次，合规管理能够防止决策的失误，因为企业和事业单位中的决策大多都是内部的管理人员进行决定的，如果没有进行合规管理，就会导致管理人员在进行决策时，没有行为约束而随意做决定，这样会给企业和事业单位的发展带来不好的影响，为此应当加强对管理人员进行行为规范约束，只有这样才能减少运营风险。
五、提升合规管理，防范法律风险的措施
各行各业的管理部门内部往往对法律风险防范意识比较薄弱，而这也是导致法律风险频频发生的重要原因之一，正是由于缺乏对法律风险防范的意识，从而加剧了法律风险的发生。此外，部门中的管理人员在进行风险评估时，往往会忽略合规管理中存在的风险因素。因此，为了有效地降低企业和事业单位中存在的法律风险，应该采取如下措施：
(一)要建立完善的法律事务机构以及不断完善各种规章制度
要想有效地降低企业和事业单位中存在的法律风险，就要在管理内部建立完善的法律事务机构和制定符合自身实际情况的法律条例。如今很多企业和事业单位内部管理缺乏对合规管理的重视，也没有根据自身的实际情况制定合规管理的制度规定，从而导致了企业和事业单位中的管理人员对于工作中可能存在的法律风险问题存在疏忽。因此，想要有效地解决这种情况，不仅要根据企业和事业单位自身的实际情况来制定相应的制度规定，还要加强内部领导和工作人员对合规管理的重视，只有当全体员工都认真去实施和执行合规管理的制度，努力实现对员工的管控管理，使得全体人员提高风险防范意识，努力实现监督检查的机制，那么就能够有效地降低法律风险的发生率[6]。
(二)对合规管理职能进行重新定位
在进行企业和事业单位法律风险评估时，往往会因为没有明确合规管理职能的定位而加大企业和事业单位在合规管理中的法律风险。除此之外，传统意义上的合规管理与现代企业中的合规管理侧重点不同。传统意义上的合规管理是指以管理为核心，它往往都是“注重合规管理的形式，而忽略合规管理的内容”，同时也没有意识到进行合规管理时能够有效地带动企业和事业单位的发展，从而取得经济效益，显然传统意义上的合规管理模式早已不适应于现代合规管理的要求。与传统意义上的合规管理相比，现代企业和事业单位中的合规管理模式是将合规和管理并重，它不仅重视合规管理的形式更加注重合规管理的内容，现代企业和事业单位在进行合规管理时往往会采用信息化技术手段来进行管理，采用信息化技术管理的好处，一方面是能够对合规管理进行系统的管理，而另一方面也能有效地对合规管理中出现的法律风险问题进行评估[7]。
(三)树立员工的法律安全意识，提高员工的专业素养和技能
想要使企业和事业单位不仅得到较大的发展，还能够取得巨大的工作效益，就要提升员工的法律安全意识，加强员工的合规管理观念。此外，为了从源头上杜绝不合规管理情况的发生，就要对员工进行思想教育，从根本上进行转变，与此同时还要对员工进行定期培训，培训内容主要是提高员工的法律安全意识和员工的专业素养和技能，为了使员工真正学到专业的技能和知识，就要进行考核，对于考核结果比较好的员工进行奖励，通过这种奖励机制，能够有效地带动员工工作的积极性和主动性，只有当员工取得了进步且符合企业和事业单位的合规管理时，才能有效地防范法律风险，从中取得最大化的效益[8]。
(四)创建风险预案，建立相应的机制
随着我国社会经济的不断发展，各行各业都面临着一定的风险，由于引发风险的因素比较多且具有不确定性，所以就导致了一些违规违章的事情经常发生并出现在大众的视野里。在企业和事业单位管理中存在违规的情况大多都是因为员工对法律安全意识比较薄弱，以及缺乏相关法律法规的知识，因此，为了有效地减少违规的情况，企业和事业单位就应该建立相应的预防机制，通过在平时的工作中加大对员工法律安全意识的宣传，让员工明确，要想不违反企业的规章制度就要加强对自我的约束，要培养合规管理做事意识，从而提高员工的责任意识，只有这样才能有效地避免法律风险的发生[9]。
(五)全面推行基本的行为规范
在企业和事业单位管理当中，除了要提高员工自身思想觉悟之外，还要让员工学习合规管理文化，使员工提高自身的责任感，使员工意识到自己的言行举止都会影响到企业和事业单位的发展，自己的合规管理操作也会直接影响到企业和事业单位的运营。只有让员工在平时的工作中规范自己的行为，才能使得企业和事业单位在建设和发展的过程中得到更大的进步，同时增加工作效益。
六、小结
针对目前我国企业和事业单位在实际的工作中对合规管理的遵守情况来看，还是有很多企业和事业单位没有真正落实合规管理制度，因此想要强化合规管理，防范法律风险，就要求员工在实际的操作过程中要时时刻刻遵守合规管理制度，还要树立员工的法律安全意识。除此之外，为了加强我国企业和事业单位合规管理防范风险意识，还要加强员工对合规管理的认知，通过对我国各行各业中的合规管理现状进行分析，进而制定防范法律风险的措施。
参考文献
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[9]曹波，杨婷．西部农产品电商直播营销法律风险与合规管理[J]．山西农业大学学报(社会科学版)，2022，21(1)：66-73．
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